第1篇 股份有限公司合同管理制度
__股份有限公司合同管理制度(20__年11月20日北京__股份有限公司第一屆董事會第二次會議通過)
第一條 為加強公司經濟合同管理,保障公司合法權益,預防合同糾紛,促進本公司依法經營管理,根據 、《民法典 》等國家有關法律、法規、制定本制度。
第二條 本制度適用于本公司內部各部門及獨立法人單位(各公司)的公司內部和外部經濟合同的管理。
第三條 合同管理機構的設置與職責
一、本公司合同管理實行合同管理部門管理和承辦部門管理相結合的原則,由所涉及公司內部相關單位設專人負責合同的管理工作。本公司內部設立經濟合同管理委員會。
二、 成立公司經濟合同管理委員會
1、 組成主任:主管經營副總裁副主任:市場總部總經理成員:市場總部、技術管理部、經營財務部、總裁辦辦事機構:設在市場總部
2、 職責:
⑴ 嚴格遵守國家有關經濟合同的各項方針、政策、法律、法規;
⑵ 負責對本公司內部在履行經濟合同過程中所發生拖欠的有關資金劃撥的裁決(經濟合同管理委員會以書面形式發出通知);
⑶ 負責對本公司內部在履行經濟合同糾紛時進行仲裁;
⑷ 負責對合同管理部門進行業務指導;⑸負責處理外部經濟合同糾紛;
三、 合同管理部門職責
1、 宣傳貫徹國家有關合同的法律、法規和規章;
2、 負責擬定本公司的合同管理制度并組織實施;
3、 組織制定本公司的標準合同文本;
4、 參與本公司特殊合同、涉外合同的可行性研究、談判和文本起草工作;
5、 對合同的合法性、有效性進行審查,向本公司法定代表人提出意見;
6、 監督、檢查、考核合同的履行情況;
7、 參與處理對外合同糾紛、負責本公司內部各單位之間合同爭議的協調工作;
8、 負責合同報表的統計、綜合分析和報送工作;
9、 負責對合同承辦部門進行業務指導,對相關人員進行法律知識培訓。
四、 合同承辦部門的職責
1、 負責合同相對方資信情況、履約能力的調查;
2、 負責所承辦合同的談判;
3、 負責按照本公司標準合同文本起草合同文本,保證合同的可行性、合法性和有效性;
4、 負責合同的履行,解決履行中出現的問題;
5、 按時按要求向合同管理部門報送合同統計報表及有關資料,反映合同履行中出現的重要問題;
6、 負責本部門合同檔案的管理。
五、 合同管理人員的職責
1、 學習、宣傳國家有關法律、法規及政策,學習并推廣其它單位合同管理工作的先進經驗,收集經濟合同管理方面的資料,提高經濟合同管理水平;
2、 了解掌握本部門合同簽訂及履行情況,及時總結經驗教訓,并向領導提出合理化建議;
3、 建立合同管理臺帳制度;
4、 負責本部門合同文本和合同專用章的保管及使用。
第四條 合同的審批
一、嚴格履行合同審批制度,特殊合同和涉外合同文本,應在總裁辦、經營財務部、技術管理部等部門進行必要的專業審查后,送合同管理部門審查核定,由主管總裁審批同意,方可簽訂。
二、 合同管理部門審查的重點是:
1、 對方當事人的主體資格和締約能力;
2、 合同條款內容的完備性、合法性;
3、 合同應履行的審查手續。
三、 總公司財務部門監察、檢查對外簽訂的經濟合同。
四、 '合同評審'是iso9000系列標準中規定的質量體系要素之關于'合同評審程序'在公司質量體系文件中另行規定。
第五條 合同的簽訂
一、合同由本公司法人代表簽訂,或由本公司法定代表人書面委托的本公司有關人員代理簽訂。簽訂合同應由簽約人簽字,注名日期,并加蓋合同專用章或本公司公章。代理本公司法定代表人簽訂合同的,簽約人應持本公司法定代表人簽發并加蓋本公司公章的《法定代表人授權委托書》,并在授權范圍內簽訂合同。
二、 必須做好以下各項工作后,方可簽訂合同。
1、 對方是否具有法人資格;
2、 對方是否具有履約能力;
3、 我方能否承諾對方的要約;
4、 對市場進行預測和調查;
5、 合同的可行性和合法性。
三、 對資信不明或資信狀況不好,又無可靠擔保單位的,不得與之簽約。
四、 合同簽定時,應驗證對方相關證明文件,核對無誤后方可正式簽訂合同,對方交驗的證明文件要妥善保管。
五、 合同文件的各項目要認真填寫齊全、明確,特殊要求應在備注中注明,字跡要清楚,形式符合法定要求。
六、 本公司產品對外銷售所簽訂的合同要一式四份,甲方二份,乙方二份(合同管理部門一份復印件、財務部門一份、歸檔一份)。
七、 本公司相關部門和單位在簽訂采購合同時,要收回一式三份(采購合同管理部門一份、財務部門一份、歸檔一份)。
八、 合同蓋章時需雙方同時進行,因特殊情況與對方不能同時蓋章時,需在對方蓋章后,并查對無誤的情況下我方方可蓋章。
九、 法律、法規規定或者本公司認為需要公證的合同,應當辦理公證手續。
第六條 合同的履行
一、合同簽訂后,本公司應全面履行合同。在合同履行中,如出現不能或者不能完全履行時,應采取緊急措施,爭取對方的同意和諒解,將損失減少到最低程度;若需要變更或解除合同的,應按法律規定的程序進行。
二、 經濟合同的履約率應達到95%以上(合同執行中如有問題應征得對方同意和諒解)。履約率就是已完成合同的金額與應完成合同金額的比率。
第七條 合同文本及用章的規定
一、本公司對外簽訂的所有經濟合同必須統一使用由工商局監制或批準印制的合同文本,嚴禁使用不符合要求的合同書。
二、 本公司內部各單位之間的經濟活動也要簽訂經濟合同。內部合同文本格式要統
一、規范,由合同管理部門按有關法律、法規和規章的規定,結合本公司內部具體情況進行設計、印制。
三、 合同專用章由合同管理部門統一編號、發放。使用單位須專人保管,并在合同管理部門辦理備案手續。
四、 對本公司未出臺的相應標準合同文本或合同條款,應經市場總部審批后,方可使用。
第八條 合同歸檔
一、建立合同管理檔案,對已簽訂的合同要逐份進行分類、編號、登記,并裝訂成冊。
二、 合同簽定完畢,合同承辦人要在三個工作日內及時將合同材料(如:合同文本及分合同文件、合同評審記錄、審批文件、合同糾紛仲裁結果、合同變更等與合同有關的資料),交給合同管理員進行統一管理。
三、 對已執行完畢的合同要注明'存檔'標記,并注明日期,按本公司檔案管理規定進行歸檔。
四、 建立健全合同臺帳。
五、 建立合同檔案、臺帳借閱手續。
六、 經濟合同文本為長期保存。
第九條 合同糾紛的解決
一、內部合同發生糾紛承辦人無法解決時,由合同管理部門負責協調,合同承辦部門應積極配合。若協調無效,由本公司經濟合同管理委員會仲裁。
二、 對外簽訂合同的經濟合同發生糾紛,承辦人無法解決時,應及時向本單位領導匯報,單位領導依據有關法律規定與對方協商解決,協商不成的,可直接向經濟合同仲裁機關申請調解或仲裁,或向人民法院起訴。
三、 向經濟合同仲裁機關或人民法院遞交的申請書、起訴書或答辯書等材料須經主管副總裁審閱同意。
四、 合同糾紛解決后,應將發生糾紛的原因、承擔的責任以及今后防范的具體措施寫成書面報告存入檔案,對于關系重大的,通過各種方式在本公司內公告。
第十條 合同承辦人員必須經過 和有關法律知識的培訓,掌握有關業務知識。合同承辦人員在工作中,必須堅持原則,遵守紀律,杜絕各種不正之風,維護國家和本公司的利益。
第十一條 獎勵與懲罰
一、本公司對在合同管理中成績顯著和為本公司避免、挽回重大經濟損失的部門和個人,給予表揚或一定獎勵。
二、 違反國家法律、法規和本規定,在簽訂、履行合同和合同管理中失職、瀆職或以權謀私,損害國家和本公司利益的,應視情節輕重,依據有關規定追究責任人的行政、經濟責任;構成犯罪的,移交司法機關依法追究形式責任。
第十二條 常規合同與特殊合同
一、常規合同系指:同時滿足以下內容的合同。
1、 本公司現有的生產能力能滿足合同的技術質量要求;
2、 正常的供貨周期能滿足合同的供貨期要求;
3、 結算方式符合本公司的有關規定;
4、 合同金額在50萬元以內或合同金額在50萬元以上并且最終產品只由本公司內部一個部門提供。
二、 特殊合同:不符合常規合同內容的合同合同管理部門根據具體情況確定。
第十三條 本制度由本公司市場總部負責解釋。
第十四條 本制度經本公司董事會審議通過后自下發之日起實施。
第2篇 股份有限公司貨幣資金管理制度
某建設股份有限公司貨幣資金管理制度
第一章總則
第一條為了加強對公司貨幣資金的內部控制和管理,保證貨幣資金的安全,提高貨幣資金的使用效率,實現公司資金的一體化運作,根據《中華人民共和國會計法》和《現金管理暫行條例》等法律法規,結合公司的基本情況,制定本制度。
第二條本制度所稱貨幣資金是指公司所擁有的現金、銀行存款和其他貨幣資金。
第三條本制度適用于公司總部及其各職能部門、分公司及其各職能部門和業務部門。
第四條各分公司可以根據國家的法律法規和本制度,結合自身實際情況,制定本分公司的貨幣資金管理制度實施細則并組織實施,但不得與本制度相抵觸。
第五條公司辦理有關貨幣資金的調度、收入、支付、保管事宜時,應遵循本制度的規定。
第二章現金管理
第六條公司辦理有關現金收支業務時,應嚴格遵守國務院發布的《現金管理暫行條例》及其實施細則與本制度的規定。
第七條財務部是公司會計核算、財務管理的職能管理部門,公司的現金收支和保管業務均由財務部統一辦理,除按本制度的規定保留和使用的備用金以外,禁止其它部門受理現金收支業務。
第八條會計、出納人員應嚴格職責分工,出納人員的資格由財務部和人力資源部審查認可,現金的收入、支出和保管只限于出納人員負責辦理,除備用金以外,非出納人員不得經管現金。
第九條現金收入要當天入帳,當天聯系存入銀行,禁止坐支。郵寄、郵匯的收、付款應有專門登記簿登記,記錄匯款來源及匯款方向,經濟業務事項、金額、轉交和簽收的事項。
第十條現金收入須由會計人員開出收據或發票,及時編制收款憑證,出納清點現金后,在憑證上加蓋'現金收訖'章后方可入賬。
第十一條現金付款業務必須有原始憑證,有經辦人簽字和有關負責人審核批準,并經會計復核、填制付款憑證后,出納才能付款并在付款憑證上加蓋'現金付訖'章后入賬。現金付款的原始憑證必須是合法憑證,付款內容真實,數字準確,不得涂改。
第十二條現金的使用范圍
(一)職工工資、津貼;
(二)個人勞務報酬,包括稿費和講課費及其它專門工作的報酬;
(三)根據國家規定發給個人的各種獎金;
(四)各種勞保、福利費用以及國家規定的對個人的其它支付;
(五)出差人員必須隨身攜帶的差旅費;
(六)結算起點1000元以下的零星支出;
(七)向農民支付的各種補償費用;
(八)中國人民銀行確定需要支付現金的其它支出。
第十三條為了認真執行有關庫存現金限額的規定,并保證公司費用開支、公出借款和醫藥費報銷等業務使用現金。凡一次借款或報銷在2000元以上的,應提前一天告知財務部出納人員,以便出納籌款備付。
第十四條任何個人不得私用或私借公款,凡因公需要借用現金,借款人應先填寫'借款單',經其所在部門主要負責人對其用途等嚴格審批后,交財務經理簽字,出納憑以上簽字辦理付款手續。
(一)部門負責人是指各部門的處長、副處長(或經理、副經理)。如負責人外出不在公司駐地時,可由主要負責人指定臨時負責人審批,在外出前,應將指定的臨時負責人通報財務部。
(二)財務部門對原借款未結清又重新借款的,有權拒絕辦理付款手續。
第十五條公司應該按不同的幣種,設現金日記賬,出納根據收付款憑證,按業務發生順序逐筆登記現金日記賬,做到日清月結,保證賬款相符,發現差錯應及時查明原因,并報財務部負責人處理。
第十六條財務部門應按照開戶銀行核定的庫存現金限額提取和保留現金,庫存現金限額需要變動時,必須報經開戶銀行批準,從開戶銀行提取現金,應當寫明用途。
第十七條在節假日、公休日期間,嚴禁存放大量現金,出納人員應作好保險柜的安全管理工作。
第十八條提取一萬元以上的現金時,財務部門應有兩人以上同往,應使用本單位車輛。本單位車輛管理部門應保證財務部門提取現金使用車輛,提取現金在五萬元以上時,應有保衛部門派員同往。
第十九條本制度禁止下列行為:
(一)超出規定范圍、限額使用現金;
(二)超出核定的庫存現金限額留存現金;
(三)用不符合財務會計制度規定的憑證頂替庫存現金;
(四)編造用途套取現金;
(五)與其它單位間相互借用貨幣資金;
(六)利用帳戶替其它單位和個人套取現金;
(七)將公司的現金收入按個人儲蓄方式存入銀行;
(八)設立'小金庫'或保留帳外公款;
(九)分公司超過公司總部規定的貨幣資金限額保留貨幣資金。
第三章備用金管理
第二十條為了適當簡化工程報帳手續,保證工程建設用資金,不在分公司所在地施工的工程項目,經工程處申請,報經財務經理批準,可以使用定額備用金。
第二十一條備用金的金額由分公司財務部根據工程定額成本核定,原則上不得超過工程定額成本的10%。在項目開工之前,項目經理提出申請,報經工程處處長核準后,由財務經理根據項目大小、工地遠近等實際情況批準,在中途交回報銷憑證時,財務部予以報銷并補足備用金。
第二十二條備用金只允許用于工程輔助材料購置、小額賠償、工程招待等支出,具體用途由各分公司財務部根據本公司實際情況制定相關實施細則,并報公司總部財務部批準后實施,不得挪作它用。
第二十三條由工程處處長在工程項目小組內指定項目內勤會計,經財務處同意后,負責備用金的保管,項目內勤會計不得由項目經理兼任,財務部對項目內勤會計的工作應該進行必要的指導。
第二十四條備用金的開支,必須經項目經理簽字同意,項目經理對備用金開支的合理性、合法性負責,會計處在報帳時對其合法性進行審核。
第二十五條項目內勤會計必須妥善保管支付備用金的有關報銷憑證,并設置備用金登記簿,記錄備用金的領用、中途報銷和開支情況。
第二十六條項目內勤會計必須在工程項目現場工作結束五個工作日內,交回備用金開支憑證及剩余資金,財務處
據之注銷備用金。
第二十七條原則上,工程款不得直接從甲方匯至工程現場。特殊情況下,公司總部承攬的工程,經過公司和分公司財務經理同意,分公司承攬的工程,經過分公司財務經理同意,可以直接匯至工程現場,視同備用金管理。
第四章銀行存款管理
第二十八條公司除了在本制度規定的范圍內直接使用現金結算外,其它收付業務,都必須通過銀行辦理結算。
第二十九條各分公司必須加強銀行帳戶的管理。
(一)銀行帳戶必須按國家規定開設和使用,只供公司經營業務收支結算使用,嚴禁出借帳戶供外單位或個人使用,嚴禁為外單位或個人代收代支、轉帳套現。
(二)銀行帳戶的帳號必須保密,非因業務需要不準外泄。公司總部應當定期檢查、清理分公司的銀行賬戶開設及使用情況,發現問題,及時處理。
(三)財務印鑒的使用實行3章分管并用制;即:財務章由會計保管,另外2枚由各自本人保管,不準1人統一保管使用。印鑒保管人臨時出差時由其委托他人代管。按規定需要有關負責人簽字或蓋章的經濟業務,必須嚴格履行簽字或蓋章手續。
第三十條對外支付的大額款項,必須按照公司規定的付款程序,經各級負責人逐級審核同意后,方可辦理。
第三十一條出納人員應該逐筆序時登記銀行存款日記賬,每日終了結出余額。定期核對銀行賬戶,每月至少核對一次,編制銀行存款余額調節表,使銀行存款賬面余額與銀行對賬單調節相符。如調節不符,應查明原因,并報財務部經理處理。
第三十二條銀行存款發生收支業務時,對各項原始憑證,如發票、合同、協議和其他結算憑證等,必須由經辦人簽字和有關負責人審核批準,財會人員復核填制收付款憑證,財務部經理審核同意后,方可進行收付結算。
第三十三條建立健全支票領用登記制度。財務部必須設置支票領用登記簿,登記支票領用的日期、領用人、用途、金額、限額、批準人、簽發人等事項。
第三十四條對于確實無法填寫支票金額的,在簽發支票時,除加蓋銀行預留印鑒外,必須注明日期、用途和以大寫金額書寫的限額,以防止超限額使用或銀行賬戶出現透支。同時還必須在簽發支票時填寫收款單位,個別確實無法填寫收款單位的小額支票除外。
第三十五條支票領用后,應在5天之內報銷,以便財務人員及時核對銀行存款。支票如在5天之內沒有使用,應及時將未使用支票交回財務部。
第三十六條公司應當嚴格遵守銀行結算紀律,不準簽發沒有資金保證的票據或遠期支票,不準簽發、取得和轉讓沒有真實交易和債權債務的票據。
第五章資金調度
第三十七條為了在各分公司之間實現資金的一體化運作,提高資金使用效率,公司總部對分公司資金堅持'定額使用、有償調劑'的管理原則。
第三十八條各分公司對目前的銀行帳戶進行清理,清理以后,只允許在兩家銀行各開設一個帳戶,并將帳戶有關資料報公司總部備案。公司總部開設一個資金歸集戶,用于歸集分公司上劃的資金和向分公司下劃貸款。
第三十九條工程現場所開臨時銀行帳戶,作為備用金帳戶管理,在工程現場工作結束后五個工作日內,必須注銷,禁止各分公司將資金超限額、超期限留存于臨時帳戶。
第四十條分公司的資金收入存入分公司銀行帳戶,分公司的資金支出從分公司的銀行帳戶中列支。
第四十一條分公司的資金余額標準原則上等于分公司年初資產×6% + 年度預算收入×7%,上下浮動10%作為控制區間,具體標準及上下區間在年初由公司總部財務部核定,報總經理辦公會批準后執行。
第四十二條當分公司的貨幣資金(包括已下撥到工程現場的資金和備用金,下同)余額超過控制上限時,由分公司將超過資金余額標準的部分上劃到公司總部,利率略高于同期銀行存款利率,具體數值由公司總部財務部在年初確定,報總經理辦公會批準后執行。
第四十三條當分公司的貨幣資金余額不足控制下限時,分公司可以要求公司總部回撥分公司已經上劃到公司總部的資金,不再計息。回撥后仍然不能達到資金余額標準的,分公司可以向公司總部申請內部貸款,直至達到資金余額標準,利率等于同期銀行貸款利率。
第四十四條分公司目前的銀行貸款,通過內部往來全部上劃到公司總部,作為分公司在公司總部的內部貸款,分公司不得再籌集新的銀行貸款。
第四十五條分公司大的工程項目隨時上報公司總部,小的工程項目按月匯總上報公司總部,禁止分公司私攬工程、收入轉存、私設小金庫、超額下撥備用金等,公司總部審計部門進行定期或不定期的審計檢查。發現問題上報公司總部總經理辦公會,追究分公司經理及有關人員的責任。
第四十六條公司總部簽約的項目,其款項的回收由公司總部市場部負責,授權分公司簽約的項目,其款項的回收由分公司市場部和工程處負責。
第四十七條公司總部財務部門要切實轉變觀念,樹立為分公司服務的思想,滿足分公司的業務資金需求。
第六章資金報告與監督
第四十八條分公司財務部每天向分公司經理上報資金流量簡報,每周向公司總部財務部上報資金流量簡報,每月向公司總部財務部上報本月資金流量及下月資金需求狀況。
第四十九條公司總部財務部每周將分公司的資金流量簡報匯總上報公司總部總經理辦公會,每月編制資金平?調度計劃。
第五十條公司建立對貨幣資金業務的監督檢查制度,由公司總部審計部對各分公司遵守與執行本制度的情況進行定期和不定期的檢查,對檢查過程中發現的問題及薄弱環節,及時提出處理意見和改進方案,并上報公司總部總經理辦公會處理。
第七章附則
第五十一條本制度由公司財務部擬定,報總經理辦公會批準后執行,解釋、修改權歸總經理辦公會。
第3篇 股份有限公司培訓制度
________股份有限公司
員工培訓制度
人力資源部編制
年9月
1.總則
1.1 為了適應構建學習型社會形勢的需求和建立、完善公司人力資源開發與培訓管理制度，使培訓工作系統化、規范化和制度化，特制定本制度。
1.2 培訓的目的在于開發公司人力資源，提高員工素質，通過有計劃地組織實施員工培訓，給員工提供發展機會，鼓勵員工成長的同時，激發員工潛能提高工作績效，不斷地提高員工的職業化水平與崗位技能，滿足公司可持續經營發展的需要，
1.3 本制度適用于公司全體員工
2.培訓職責與權限的劃分
2.1 公司的培訓工作實行人力資源部歸口管理，各部門配合實施的原則。
2.2 人力資源部為公司的培訓主管機構，負責培訓活動的計劃、實施和控制，包括培訓需求分析、設立培訓目標、設計培訓項目、培訓實施和評價，具體職責如下：
1）培訓制度的制定與修訂；
2）公司培訓計劃的制訂、審議實施管理；
3）各項培訓計劃費用預算的擬訂；
4）培訓實施情況的督導、檢查和考核；
5）對培訓師的選聘，確定及協助教學；
6）外派培訓相關事項的管理及外派參訓員工的管理；
7）參訓員工的出勤管理。
2.3 公司的各部門負責協助人力資源部進行培訓的實施、評估，同時根據部門實際，組織單位內部的培訓。其具體職責：1）年度培訓計劃匯總與呈報；
2）本部門員工的上崗、在崗培訓及其考核；
3）本部門參訓員工的組織與管理；
4）受訓員工結束培訓后的督導與追蹤，以確保培訓成果。
3.培訓管理
3.1 培訓體系：公司培訓體系為滿足企業持續發展和員工個人的職業生涯發展服務，分為以下三部分：
1新進員工崗前培訓；
2員工在崗教育培訓；
3外派學習培訓。
3.2 公司培訓工作具體流程
培訓的全過程，按時間順序應包含：需求確認、培訓準備、教學設計、實施培訓、培訓反饋五個部分。如圖1：
3.3 培訓計劃
1）培訓計劃遵循系統性、普遍性、有效性和針對性的原則。2各單位結合實際培訓需求于每年10月份向人力資源部申報《員工培訓需求申請計劃》并提交《部門年度培訓計劃》。對申報培訓需求項目，人力資源部根據企業生產經營實際和年度發展目標，崗位標準和員工任職能力狀況做培訓需求分析，制訂下一年度“公司年度員工培訓計劃”，報總經理審核批準。
3根據年度培訓計劃制定《員工培訓實施計劃》。實施計劃包括培訓的組織部門、培訓對象、確定培訓的目標和內容、培訓方法和教師的選聘、培訓經費的預算等。實施計劃經總/經理辦公會審批同意后，以公司文件的形式下發到各部門。
4每月末，各部門應提交本月培訓計劃執行情況
（《月度培訓統計表》）和下月《部門月度培訓計劃》，人力資源部負責反饋和存檔。
3.4 培訓項目實施
1人力資源部根據公司年度培訓計劃進度，組織實施公司級的培訓活動，有關單位應積極予以配合。
2當培訓計劃由于各種原因不能如期進行時，經總經理批準后，對培訓計劃進行適當調整。
3對各類外派學習培訓由人力資源部負責審核，并與有關部門確定外培機構；報公司領導批準。
4各單位應按照《部門月度培訓計劃表》，組織本單位具體培訓
活動的開展，人力資源部進行監控并協助做好培訓項目的實施。5內部培訓期間人力資源部監督學員出勤情況，并以此為依據對學員進行考核。
6人力資源部負責對培訓過程進行記錄，保存培訓資料，建立員工《培訓記錄》。
3.5 培訓評估
1培訓評估包括培訓前評估、培訓效果評估。人力資源部負責組織培訓評估工作，以保證培訓工作持續不斷地改進與完善。2培訓效果評估從反應、學習、行為、結果四個方面進行：
①.員工參加培訓學習的反應及主官感受；
②.員工參加培訓學習，實際學到了什么知識；
③員工參加培訓學習后，在崗位實際操作中有多大程度的改觀；
④通過質量、數量、安全、銷售額、成本、利潤、投資回報率等可以量化的指標來考察，培訓產生了什么樣的結果。
3培訓結束后，人力資源部會同培訓教師對學員進行考試、考核，做出綜合評價，并作為上崗依據，不合格者進行再培訓，考核結果在《員工培訓記錄》中如實記錄。
4人力資源部通過理論考核、操作考核、業績評定、觀察和征求部門意見等方式來定期或不定期評價培訓工作的有效性。對于不能勝任本職工作的員工，及時安排再培訓、考核或轉崗，使員工的能力與其從事的工作相適應。
3.6 培訓費用
1公司每年投入一定收入比例的經費用于員工培訓。并根據企業效益狀況適當予以調整。
2人力資源部負責公司年度培訓費用的預算，財務部核定后報總經理審批。
3培訓經費的使用應遵循經濟、高效的原則。
4內聘教師和外聘授課教師課酬根據《培訓課時費用暫行規定》按標準執行.。
5公司特種作業人員考證、年審換證培訓，費用一律先由本人支付，待獲得合格證書后，回公司報銷.。
4.崗前培訓管理細則
4.1 公司實行“先培訓、后上崗”原則，凡新分配的大、中專畢業生、技校畢業生及社會招聘人員均要參加崗前培訓。
4.2 培訓目的：崗前培訓的目的是使被錄用員工具備一名合格員工的基本條件，幫助員工了解所從事的工作的基本內容與方法，員工明確自己工作的職責、程序、標準，并使他們初步了解企業及其部門所期望的態度、規范、價值觀和行為模式等，從而幫助其順利地適應企業環境和新的工作崗位，提高工作績效。
4.3 崗前培訓按工作環境和程序分為公司統一組織的集中培訓和用人單位實施的工作現場培訓。
4.4 公司組織的集中培訓最重要的是知識的獲得并著重使員工了解下列內容：
1）企業的歷史、概況、發展規劃、生產規模及工藝流程；
2）企業各項規章制度；
3）企業文化、公司理念及組織結構；
4）安全生產教育；
5）職業道德及職業精神。
4.5 集中培訓結束后，人力資源部考核并作出評語、鑒定，提供給用人單位作為參考。
4.6 新進員工必須接受用人單位組織的工作現場培訓。工作現場培訓即試用期
（見習期），其培訓重點在于對未來實際工作技能的學習，使之具備在相應崗位工作的能力。培訓內容如下：
部門承擔的主要職能和責任，規章和制度；
崗位職責介紹，業務操作流程和作業指導；
4.7 工作現場培訓結束后，人力資源部會同用人單位進行考試、考核，評定成績合格且符合崗位要求的轉為正式員工，不合格者重新培訓。
4.8 人力資源部負責崗前培訓記錄的歸檔。
5員工在崗培訓管理細則
5.1 公司員工在崗教育培訓由全公司培訓和單位
（部門）組織的培訓組成。公司負責共性培訓，各單位
（部門）組織實施本單位
（部門）員工崗位技能等專業培訓。
5.2 員工在崗培訓目的旨在增強員工技能，提高工作質量和效率、減少工作失誤，最大限度地使員工的個人素質與工作要求相匹配。具體劃分為以下幾類：
1）公司經營管理人員的工商管理培訓；
2）轉崗培訓；
3）崗位資格培訓；
4）專業技術人員繼續教育；
5）員工業余自學教育。
5.3 人力資源部按照上級部門的有關規定及公司生產經營要求，負責組織經營管理人員培訓及專業技術人員繼續教育學習，并填寫培訓記錄。公司鼓勵專業技術人員通過自學及其他學習方式，不斷進行技術與知識的更新。
5.4 員工因組織原因或個人原因轉換工作崗位，上崗前須接受轉崗培訓，以勝任崗位工作。轉崗培訓
（試崗期）結束后進行考試或考核，評定成績合格且符合崗位要求的由人力資源部辦理正式轉崗手續。
5.5 現從事上級人事、勞動部門規定的專業工作，要求上崗者須具備資格證的崗位及企業特種作業崗位，按規定進行崗位資格培訓。
5.6 人力資源部定期對公司特種作業崗位員工上崗情況進行統計，嚴格持證上崗制度。并會同相關部門對需進行培訓的員工及時組織參加勞動部門的有關上崗資格培訓和年審換證考試。
5.7 繼續開展學歷教育，公司鼓勵職工自學成才，立足崗位，鉆研業務，利用業余時間或采取自學形式來提高文化素質。尤其倡導與所從事專業相一致的學歷教育，以不斷更新知識，提高專業技術水平。
6.員工外派培訓管理細則
6.1 外派培訓的目的在于使公司人員學習業界先進技術、專業技術技能。激勵并挽留優秀員工，為公司的發展培育人才。
6.2 外派培訓的內容包括上級部門規定的培訓課程；特殊的專業知識或技能課程；各種取證考試；企業經理人進修培訓等。
6.3 外派培訓計劃：公司人力資源部及各部門應于新年度開始前提出外派培訓計劃并報批核準。凡外派培訓項目，申請人需按正規的程序提出申請，填寫《外派培訓申請表》，經部門領導、公司人事主管領導審核、報總經理審批后執行。
6.4 參加外派培訓人員應為有長期服務于本公司的意愿，并按規定與人力資源部簽定培訓協議，工資待遇按協議執行。
6.5 外派培訓結束后，外派培訓人員應于返公司七日內將《外派培訓報告書》交人力資源部。人個參加培訓學習結束后，須持結業證、考試成績或其他證明材料到人力資源部備案登記。否則按規定進行處罰。
6.6 外出培訓人員有義務將培訓時所學知識整理成文，作為講習材料，在公司人力資源部的安排下向相關人員講授，有效利用外出培訓成果。
7.培訓紀律：
7.1 為提高培訓效果，保證培訓質量，人力資源部進行考勤并對培訓考核。
7.2 授課教師應認真備課，按課程安排認真講授；學員所在單位
（部門）應提前做好工作安排，確保培訓人員的學習時間。培訓期間除特殊原因外一律不準請假。(如遇特殊情況由各公司領導事先向管理部門辦理請假手續，否則按曠課處理。)
7.3 參加培訓人員必須服從培訓班的統一管理，按時上課，不得遲到、早退和曠課，培訓期間每遲到或早退一次扣罰10元，曠課一次扣30元。培訓結束后進行考試測評，成績不合格者扣罰50元，
（從其單位工資總額中扣除，落實到個人）并進行補考直至合格。
7.4 培訓時必須把手機等可能對培訓現場造成干擾的物品調到靜音或關閉狀態.不得會客、接打電話、吃東西。違者罰款10元/次。
7.5 學員培訓時必須做好培訓記錄,不得交頭接耳,不得嬉戲打鬧,不得玩手機等. 違者罰款10元/次。
7.6 注意室內衛生，不得在培訓室抽煙、不得隨地吐痰，不得亂扔雜物。違者罰款10元/次。
7.7 其他不符合公司管理和道德的行為，視情節進行處罰。
8.附則
8.1 本制度的修訂權及解釋權歸公司人力資源部。
8.2 本制度自頒布之日起實施.。
第4篇 科技股份有限公司值班管理制度
值班管理制度
1目的及適用范圍
1.1 維護公司安全，保證公司各項工作的正常開展；
1.2 適用與分公司的值班管理；
2管理組織
2.1 分公司行政部負責安排值班管理工作；
2.2 行政總監、商務總監負責監督值班人員的工作；
3管理內容
3.1 值班人員范圍：行政總監、商務總監、各部門負責人。
3.2 值班時間
3.2.1 周一至周五：18：00時至21：00時；
3.2.2 周六8：30至18：00時。
3.2.3 節假日值班另行安排
3.3 基本規定
3.3.1 行政部負責編排值班表，于月底
（30日前）公布并張貼。
3.3.2 原則上，周日除公司有整體工作安排外，不安排值班，公司辦公場所不予開
放。
3.3 .3值班人員職責
3.3 .
3.1 對辦公區進行巡檢，避免安全隱患，注意節約水電。
3.3 .
3.2 負責周一至周五下班后仍留在公司的員工的登記，注意公司人員出入
狀況；非公司人員進入辦公區的登記、管理。對值班期間的安全負責。
3.3 .
3.3 負責周六進出公司所有人員的登記、管理。對值班期間的安全負責。
3.3 .
3.4 妥善處理緊急事件，維護公司形象、財物不受損失。對重大突發情況，
及時通報上級領導。
3.3 .
3.5 做好值班記錄，行政總監每周檢查一次。當天值班結束后，應將值班
記錄交回行政部。
3.3 .4值班人員如有特殊情況不能到崗，應提前通知行政部，由行政部進行協調。
3.3 .5月末行政部將當月“值班記錄”收存。
3.3 .6值班檢查
3.3 .
6.1 行政部配合行政總監、商務總監對值班情況進行抽查，對違反此規定
的予以處罰，造成經濟損失者，值班人員承擔相應責任。
3.3 .
6.2 值班人員如調換值班時間，需于值班前一天報行政部備案。
3.4 考核
3.4 .1對于不按公司要求未履行值班職責或值班期間不在崗位的，一經查出，全公
司內通報批評，并處以50元以上罰款。
3.4 .2由于工作失職或出現重大失誤
（如被盜等），給公司造成直接經濟損失的，
值班人員為第一責任人，將追究值班人的經濟責任，同時視情節嚴重程度給
予降薪、辭退直至開除的行政處罰。
4附件
4.1 《值班記錄表》
第5篇 股份有限公司代理商管理制度
**股份有限公司代理商管理制度
(20**年11月20日北京**股份有限公司第一屆董事會第二次會議通過)
總則
第一條本規定的主旨
根據《合同法》和《民法通則》等國家有關法律法規,結合本公司實際情況,本規章規定本公司與代理商之間的有關合作事項。
第二條代理商的銷售區域
代理商銷售的區域,依《市場開發合作協議書》來決定。代理商如欲在指定以外的區域進行銷售活動,應事前與本公司聯絡,取得其書面認可。
第三條經營產品
代理商所經營的**產品必須是協議中規定的本公司委托銷售、并附有'**'品牌的產品。
第四條銷售責任額
代理商的銷售額即為第三條規定商品的總額。銷售責任額由本公司根據市場情況進行制定,代理商執行。
代理商須于每月15-20日之前,向本公司上報上月的銷售總結和下個月的銷售計劃。
本公司將根據代理商的銷售完成情況進行相應的獎罰。
第五條經銷處的設置
代理商可在自己的責任范圍下設置經銷及代辦處等。但設置之前須與本公司聯絡,取得其書面認可方能實施。
第六條銷售價格
貨物自本公司發布給代理的商品價格與代理商賣給顧客的售價,必須依照另外規定的價格表或相應的價格政策來進行。
前項價格如發生變更,前者須及時書面通知后者、后者接到本公司的書面認可方得實施。
第七條相關資料的提出
代理商應按照本公司的要求定期提交必要的資料(如客戶名冊、銷售計劃和報告等)。
第八條本公司交貨方式與運費
本公司以公司所在地為給代理商的交貨地點。但如代理商另有請求提出,可送貨至其指定地點。
關于前項,如另有請求則產品的裝箱費、運費、保險費由代理商負擔。
第九條退貨
當貨物與代理商訂購內容不符或不合格的制造責任明顯為本公司所有時,方能接受退貨條件。
第十條付款條件
產品付款方式為電匯或支票。在協議簽定的前三個月內,代理商依照合同的款額,按照合同約定方式付款。
第十一條暫停出貨
代理商如未能履行合同付款義務、發生其他違約情況或出現不可抗力情況時,本公司將暫停給其發貨直到問題解決。
對代理商的支持政策
為促進代理商的銷售績效,本公司與代理商之間的相互關系制定以下獎勵支持政策。
第十二條培訓
本公司將不定期對代理商進行技術和銷售的培訓,并在受訓人員通過培訓考試后,頒發培訓證書。
受訓人員的培訓費用由代理商負擔,受訓人員住宿自理。
培訓的內容,形式,時間和地點由本公司確定后組織代理商參加。代理商可以對培訓提出建議。
第十三條銷售獎勵
以下獎勵制度適用于代理商的銷售及付款事宜。
銷售額業績突出的獎勵
代理商在協議有效期內,超額完成年度最低銷售額,本公司對超額部分除支付規定的傭金外,另付獎金;和或,其他實物獎勵;和或,其他形式獎勵,由本公司另行決定。
第十四條代理商的優惠條件
代理商可享受本公司的產品技術知識培訓及指導(培訓合格后頒發培訓證書)、配發宣傳用品、經營資料及其他種種優惠條件。
第十五條代理商使用本公司頒發的銅牌和證書
代理商有權使用本公司頒發的授權代理的牌匾或其他標志物和證書,此牌匾和聲明代理內容的證書應并列相鄰放置于明顯的位置,并妥善保管。在解除代理關系時交回。
附則
第十六條同種產品的仿造限制
代理商未經本公司同意,不得擅自制造代理產品或與其類似或相關的產品。
第十七條嚴守機密
代理商能夠必須嚴守與本公司的有關交易機密,不得泄露給第三方。
第十八條使用**品牌及其相關內容
代理商如欲使用**品牌,須將使用范圍、方式、樣本向本公司提出申請,在得到書面許可后,方可在許可的范圍內使用。
第十九條違反規定的處置
代理商如違反本規定的要求,本公司可隨時采取相應的處罰措施,和或解除部分或全部協議。
第二十條禁止代理商彼此之間的競爭
代理商須于指定區域內,以本公司許可的售價來進行銷售活動,避免向其他區域擴銷而引起代理商彼此之間無謂的競爭。但如經本公司書面指示時則不在此限制之內。
若因前項行為或類似方法,引起代理商之間的競爭,本公司將站在公平的立場上,居間調停予以解決。
第二十一條新代理商的設置
本公司在授權新的代理商之前,須做好充分的調查與研究,同時須咨詢代理商及代表處的意見。如有問題要居間調停予以解決。
第二十二條當發生本規定的相關紛爭時,由管轄地法院或北京仲裁委員會判決或裁決。
第二十三條本制度由本公司市場總部負責解釋。
第二十四條本制度經本公司董事會審議通過后自下發之日起實施。
第6篇 科技股份有限公司辦公環境管理制度
辦公環境管理制度
1目的及適用范圍：
1.1 辦公場所符合公司的工作需要；
1.2 適用于分公司在遷址工作中對新辦公場所的選址與裝修的控制，及辦公環境的維
護；
2管理組織
2.1 分公司行政部負責執行；
3管理內容
3.1 辦公地址選擇及裝修要求
3.1.1 辦公地點的選擇
3.1.1 .1交通：出行方便，易于客戶到訪；
3.1.1 .2通訊：有足夠的有線通訊
（20-40條直線）資源，移動電話可接收，
有ddn或isdn或adsl線路接入，有固定ip地址；
3.1.1 .3物業：大開間框架結構，有空調，打掃衛生、保安等服務條件，
最好為比較專業的管理物業公司，與之簽訂安全保衛合同；
3.1.1 .4環境：辦公樓外有足夠的停車位，附近有適于居住的房子；
3.1.1 .5通風狀況：有比較多的通風口
（窗戶），利于辦公區內的空氣流通；
3.1.1 .6發票：出租方必須能夠提供正規的租賃發票；
3.1.2 辦公室裝修要求：裝修方案均須符合本公司vi中的設計標準(在公司網站
下載)，并附同裝修示意圖和座位安排簡圖。大區根據當年度總部核定的裝
修風格及價格標準進行審核，針對符合公司規定的方案及預算，方可由申請
分公司與裝修公司簽約施工，施工期間所需各項預算內費用亦須每筆按相關
財務規定申請后，由總公司及時撥給。
3.1.2 .1采取大開間式開放辦公,在前臺辟出接待區。
3.1.2 .2裝修規格：
3.1.2 .
2.1 需區隔出以下幾個完全封閉的辦公室：行政總監辦公室、財
務室、培訓教室、小會議室、機房；如條件許可，可增加一間
儲藏室
3.1.2 .
2.2 行政總監辦公室面積12―15平方米，商務總監為開放式辦公，
面積為兩個桌位，可用隔板(規格同商務部)做適當分隔，以利
于工作開展，但不宜做封閉式處理
3.1.2 .
2.3 行政助理接待區必須遵照中企動力vi設計要求，可與辦公區
域有所區隔，但不宜做封閉式處理
3.1.2 .
2.4 其他涉及公司vi 要求，統一按總部規定執行。
3.1.3 局域網設計須注意以下幾點要求：
3.1.3 .1商務部工作區域應盡可能多地安排電話點，同時，考慮到公司的
發展，即便是商務部區域亦應留有足夠多的網絡接點。
3.1.3 .2電源的設計應更多地考慮電纜的承載能力，尤其是必須滿足后臺
工作區域各種計算機設備滿負荷工作時的電力需要，同時注意消防安
全的要求。
3.1.3 .3局域網施工安裝過程中須注意施工監理，完工后須認真地按照合
同要求對每個電源、電話及互聯網接點進行測試，保證工程質量。
3.2 辦公環境維護
3.2.1 分公司指派清潔人員負責公司辦公區域及公共區域的清潔衛生。員工
應自覺維護辦公區整潔，不擺放與工作無關的物品。
3.2.2 員工應自覺保持辦公區的安靜，嚴禁喧嘩、嬉鬧。
3.2.3 禁止在辦公區內就餐或將有異味的食品帶入。
3.2.4 禁止在辦公區內吸煙，違者按《員工行為規范》文件處理。
3.2.5 辦公區內嚴禁明火，嚴禁亂動電源或私自拉線、搭線，下班后員工應注意
關閉電腦。如發現電源插座、接線盒等處破損應立即通知行政部聯系維修。
3.2.6 辦公區內禁止存放私人貴重物品、現金，如有物品遺失責任自負。
3.3 會議室管理
3.3.1 行政部行政助理總體負責會議室管理。
3.3.2 各部門在召開會議前，提前半天與行政助理預約會議室，確認會議室使用
時間、預計會議長度、使用哪一個會議室，行政助理填寫《會議室使用登記
表》。未通知行政部需要使用會議室的，行政部將不予安排。
3.3 .3會議室一切公物，不得隨意搬離會議室。如搬離，必須通知行政部，使用
后放回原位。
3.3 .4會議室使用過程中，請注意維持會議室衛生，會議結束后，請對會議室物
品進行整理歸位。
3.3 .5如有相關會議設備、用具需要行政部提供，請提前借用，在借用后及時歸
還。
3.3 .6會議結束后，行政部行政助理對會議室進行檢查，對茶水等要求保潔及時
清理。若使用部門未按要求對物品、設施進行恢復的，行政部將給予曝光，
在全公司內通報。情節惡劣者，行政部將對使用部門提出經濟處罰。
3.3 .7行政部行政助理未監督到位，造成會議室凌亂，將對其進行經濟處罰。
4附件
4.1 《會議室使用登記表》
第7篇 股份有限公司對外投資管理制度
某股份有限公司對外投資管理制度
第一章總則
第一條為加強公司投資管理,規范公司投資行為,提高資金運作效率,保證資金運營的安全性、收益性,依據國家有關財經法規規定,并結合公司具體情況制定本制度。
第二條本制度適用于公司總部的對外投資行為,各分公司不得進行對外投資。
第三條本制度所指的對外投資指將貨幣資金以及經資產評估后的房屋、機器、設備、物資等實物,以及專利權、商標權、土地使用權等無形資產作價出資,進行各種形式的投資活動。
第四條投資的目的:有效地利用閑置資金或其他資產,進行適度的資本擴張,以獲取較好的收益,確保資產保值增值。
第五條投資的原則
(一)必須遵守國家法律、法規,符合國家產業政策;
(二)必須符合公司的發展戰略;
(三)必須規模適度,量力而行,不能影響公司主營業務的發展;
(四)必須堅持效益原則,原則上長期投資收益率不應低于公司的凈資產收益率。
第六條對外投資的分類
對外投資按投資期限分為短期投資和長期投資:
(一)短期投資一般包括購買國債、企業債券、金融債券以及股票等。
(二)長期投資一般包括:
1.出資與公司外部企業及其他經濟組織成立合資或合作制法人實體;
2.與境外公司、企業和其他經濟組織開辦合資、合作項目;
3.以參股的形式參與其他法人實體的生產經營。
第七條公司累計對外投資不得超過公司凈資產的百分之五十。
第二章 對外投資管理機構
第八條投資業務的職務分離
(一)投資計劃編制人員與審批人員分離。
(二)負責證券購入與出售的業務人員與會計記錄人員分離。
(三)證券保管人員與會計記錄人員分離。
(四)參與投資交易活動的人員不能同時負責有價證券的盤點工作。
(五)負責利息或股利計算及會計記錄的人員應同支付利息或股利的人員分離,并盡可能由獨立的金融機構代理支付。
第九條對外投資管理權限:
(一)公司長期投資由股東大會授權董事會審批,其審批權限不應超出公司章程的有關規定,超出董事會審批權限的由股東大會審議。
(二)公司短期投資賬面余額在100萬元以下(不含100萬元)的,由總經理審批;短期投資賬面余額在100萬元以上(含100萬元)的,由董事會審批;公司短期投資賬面余額原則上不應超過500萬元。短期投資賬面余額是指投資完成后,'短期投資'科目的賬面余額。
(三)分公司不得進行對外投資,各分公司現有的對外投資,全部轉移到公司進行統一管理。
第十條公司有關歸口管理部門或分公司為項目承辦單位,具體負責投資項目的信息收集、項目建議書及可行性研究報告的編制、項目申報立項、項目實施過程中的監督、協調以及項目后評價工作。
第十一條 公司財務部負責投資效益評估、經濟可行性分析、資金籌措、辦理出資手續以及對外投資資產評估結果的確認等。
第十二條對專業性較強或較大型投資項目,其前期工作應組成專門項目可行性調研小組來完成。
第十三條公司法律顧問、審計部門負責對項目的事前效益審計、協議、合同、章程的法律主審。
第三章 短期投資管理
第十四條 公司短期投資程序
(一)公司財務部定期編制資金流量狀況表;
(二)投資分析人員根據證券市場上各種證券的情況和其他投資對象的盈利能力編報短期投資計劃;
(三)依照短期投資規模大小按照職權審批該項投資計劃;
第十五條 公司財務部按照短期證券類別、數量、單價、應計利息、購進日期等項目及時登記該項投資;
第十六條 公司建立嚴格的證券保管制度,至少由兩名以上人員共同控制,不得一人單獨接觸有價證券,證券的存入和取處必須詳細記錄在證券登記簿內,并由在場的經手人員簽名。
第十七條 公司購入的短期有價證券必須在購入當日記入公司名下。
第十八條 公司財務部負責定期組織有價證券的盤點(詳見財物盤點制度)。
第十九條 公司財務部對每一種證券設立明細帳加以反映,每月應編制證券投資、盈虧報表,對于債券應編制折、溢價攤銷表。
第二十條 公司財務部應將投資收到的利息、股利及時入帳。
第二十一條 公司短期投資分別由總經理、董事會按其職權批準處置。
第四章長期投資管理
第二十二條 公司對外長期投資按投資項目的性質分為新項目和已有項目增資。
(一)新項目投資是指投資項目經批準立項后,按批準的投資額進行的投資。
(二)已有項目增資是指原有的投資項目根據經營的需要,需在原批投資額的基礎上增加投資的活動。
第二十三條對外長期投資程序
(一)公司財務部協同投資部門確定投資目的并對投資環境進行考察;
(二)公司對外投資部門在充分調查研究的基礎上編制投資意向書(立項報告);
(三)公司對外投資部門編制項目投資可行性研究報告上報財務部、總經理辦公室;
(四)公司財務部協同對外投資部門編制項目合作協議書(合同);
(五)按國家有關規定和本辦法規定的程序辦理報批手續;
(六)公司對外投資部門制定有關章程和管理制度;
(七)公司對外投資部門項目實施運作及其經營管理。
第二十四條 對外長期投資項目一經批準,一律不得隨意增加投資,如確需增資,必須重報投資意向書和可行性研究報告。
第二十五條 對外長期投資興辦合營企業對合營合作方的要求
(一)有較好的商業信譽和經濟實力;
(二)能夠提供合法的資信證明;
(三)根據需要提供完整的財務狀況、經營成果等相關資料。
第二十六條對外長期投資項目必須編制投資意向書(立項報告)。項目投資意向書的主要內容包括:
(一)投資目的;
(二)投資項目的名稱;
(三)項目的投資規模和資金來源;
(四)投資項目的經營方式;
(五)投資項目的效益預測;
(六)投資的風險預測(包括匯率風險、市場風險、經營風險、政治風險);
(七)投資所在地(國家或地區)的市場情況、經濟政策;
(八)投資所在地的外匯管理規定及稅收法律法規;
(九)投資合作方的資信情況。
第二十七條投資意向書(立項報告)報公司批準后,對外投資部門應委托專業設計研究機構負責編制可行性研究報告。項目可行性研究報告的主要內容包括:
(一)總論:
1.項目提出的背景,項目投資的必要性和投資的經濟意義;
2.項目投資可行性研究的依據和范圍。
(二)市場預測和項目投資規模:
1.國內外市場需求預測;
2.國內現有類似企業的生產經營情況的統計;
3.項目進入市場的生產經營條件及經銷渠道;
4.項目進入市場的競爭能力及前景分析。
(三)算和資金的籌措:
1.該項目的注冊資金及該項目生產經營所需資金;
2.資金的來源渠道,籌集方式及貸款的償還辦法;
3.資金回收期的預測;
4.現金流量計劃。
(四)項目的財務分析:
1.項目前期開辦費以及建設期間各年的經營性支出;
2.項目運營后各年的收入、成本、利潤、稅金測算。可利用投資收益率、凈現值、資產收益率等財務指標進行分析;
3.項目敏感性分析及風險分析等。
第二十八條項目可行性研究報告報公司批準后,財務部協同對外投資部門編制項目合作協議書(合同)。項目合作協議書(合同)的主要內容包括:
(一)合作各方的名稱、地址及法定代表人;
(二)合作項目的名稱、地址、經濟性質、注冊資金及法定代表人;
(三)合作項目的經營范圍和經營方式;
(四)合作項目的內部管理形式、管理人員的分配比例、機構設置及實行的財務會計制度;
(五)合作各方的出資數額、出資比例、出資方式及出資期限;
(六)合作各方的利潤分成辦法和虧損責任分擔比例;
(七)合作各方違約時應承擔的違約責任,以及違約金的計算方法;
(八)協議(合同)的生效條件;
(九)協議(合同)的變更、解除的條件和程序;
(十)出現爭議時的解決方式以及選定的仲裁機構及所適用的法律;
(十一)協議(合同)的有效期限;
(十二)合作期滿時財產清算辦法及債權、債務的分擔;
(十三)協議各方認為需要制訂的其他條款。
項目合作協議書(合同)由公司法人代表簽字生效或由公司法人代表授權委托代理人簽字生效。
第二十九條 對外長期投資協議簽定后公司協同辦理出資、工商登記、稅務登記、銀行開戶等工作。
第三十條長期投資的財務管理
對外投資的財務管理由公司財務部負責,財務部根據分析和管理的需要,取得被投資單位的財務報告,以便對被投資單位的財務狀況和投資回報狀況進行分析,維護公司權益,確保公司利益不受損害。
第三十一條 對外長期投資的轉讓與收回
(一)出現或發生下列情況之一時,公司可以收回對外投資;
1.按照章程規定,該投資項目(企業)經營期滿;
2.由于投資項目(企業)經營不善,無法償還到期債務依法實施破產;
3.由于發生不可抗力而使項目(企業)無法繼續經營;
4.合同規定投資終止的其他情況出現或發生時。
(二)出現或發生下列情況之一時,可以轉讓對外長期投資:
1.投資項目已經明顯有悖于公司經營方向的;
2.投資項目出現連續虧損且扭虧無望沒有市場前景的;
3.由于自身經營資金不足急需補充資金時;
4.公司認為有必要的其他情形。
投資轉讓應嚴格按照《公司法》和公司章程有關轉讓投資的規定辦理。
(三)對外長期投資轉讓應由公司財務部會同投資業務管理部門提出投資轉讓書面分析報告,報公司批準。
(四)對外長期投資收回和轉讓時,相關責任人員必須盡職盡責,認真作好投資收回和轉讓中的資產評估等項工作,防止公司資產流失。
第五章對外投資的會計核算
第三十二條公司應按照下列原則確定對外投資的初始投資成本
(一)以現金、存款等貨幣資金方式向其他單位投資的,按照實際支付的全部價款(包括支付的稅金、手續費等相關費用)作為初始投資成本。
(二)公司接受的債務人以非現金資產抵償債務方式取得的投資,或以應收款項換入長期股權投資,按應收債權的賬面價值加上應支付的相關稅費,作為初始投資成本。如果涉及補價的,按以下方法確定受讓的投資的初始投資成本:
1.收到補價的,按應收債權的賬面價值減去補價,加上應支付的相關稅費作為初始投資成本;
2.支付補價的,按應收債權的賬面價值加上支付的補價和應支付的相關稅費,作為初始投資成本。
(三)以非貨幣性交易換入投資的(包括股權投資與股權投資的交換、以放棄非現金資產而取得的投資),按換出資產的賬面價值加上應支付的相關稅費作為初始投資成本。如涉及補價的,應按以下方法確定換入長期股權投資的初始投資成本:
1.收到補價的,按換出資產的賬面價值加上應確認的收益和應支付的相關稅費減去補價后的余額,作為初始投資成本。
2.支付補價的,按換出資產的賬面價值加上應支付的相關稅費和補價,作為初始投資成本。
第三十三條 短期投資的核算
短期投資的現金股利或利息,應于實際收到時,沖減投資的賬面價值,但收到的、已記入應收項目的現金股利或利息除外。
持有的短期投資,在期末或者至少在年度終了時應以成本與市價孰低計價,并將市價低于成本的金額確認為當期投資損失。
已確認跌價損失的短期投資的價值又得以恢復,應在原已確認的投資損失的金額內轉回。
第三十五條&nb
sp; 長期債權投資的核算
債券投資溢價或折價,在債券購入后至到期前的期間內于確認相關債券利息收入時攤銷。攤銷方法可以采用直線法,也可以采用實際利率法。
債券投資應按期計算應收利息。計算的債券投資利息收入,經調整債券投資溢價或折價攤銷額后的金額,確認為當期投資收益。
債券初始投資成本中包含的相關費用,如金額較大的,可以于債券購入后至到期前的期間內在確認相關債券利息收入時攤銷,計入損益;如金額較小的,也可以于購入債券時一次攤銷,計入損益。
其他債權投資按期計算的應收利息,確認為當期投資收益。
對一次還本付息的債權投資,應計未收利息應于確認時增加投資的帳面價值;對分期付息的債權投資,應計未收利息應于確認時作為應收項目單獨核算,不增加投資的賬面價值。
第三十六條長期股權投資的核算
長期股權投資采取以下兩種核算方法
(一)成本法
對被投資單位無控制、共同控制且無重大影響的,長期股權投資應采用成本法核算。
采用成本法核算,除追加或收回投資外,長期股權投資的賬面價值一般應保持不變。被投資單位宣告分派的利潤或現金股利,確認為當期投資收益。確認的投資收益僅限于所獲得的被投資單位在接受投資后產生的累積凈利潤的分配額,所獲得的被投資單位宣告分派的利潤或現金股利超過上述數額的部分,作為初始投資成本的收回,沖減投資的賬面價值。
(二)權益法。對被投資單位具有控制、共同控制或重大影響的,長期股權投資應采用權益法核算。
采用權益法時,公司應在取得股權投資后,按應享有或應分擔的被投資單位當年實現的凈利潤或發生的凈虧損的份額(法規或公司章程規定不屬于投資企業的凈利潤除外),調整投資的賬面價值,并確認為當期投資損益。公司按被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分,相應減少投資的賬面價值。
長期股權投資采用權益法核算時,初始投資成本與應享有被投資單位所有者權益份額之間的差額,作為股權投資差額,按一定期限平均攤薄,計入損益。
股權投資差額的攤銷期限,合同規定了投資期限的,按投資期限攤銷;合同沒有規定投資期限的,初始投資成本超過應享有被投資單位所有者權益份額之間的差額,按不超過10年的期限攤銷;初始投資成本低于應享有被投資單位所有者權益份額之間的差額,按不低于10年的期限攤銷。
第三十七條投資減值準備
投資減值準備按照《中通建設股份有限公司資產減值準備和損失處理制度》的有關規定執行。
第六章附則
第三十八條本制度由公司財務部擬定,報董事會批準后執行,其解釋權、修改權歸公司董事會。
第8篇 水利水電建設股份有限公司安全生產責任制度
第一章? 總? 則
第一條 為加強安全生產管理，明確安全生產責任，結合股份公司生產經營實際，制定本制度。
第二條 股份公司實行安全生產崗位責任制度，依據誰主管誰負責的原則，依據責任明確、落實到人、分工負責、齊抓共管的原則，依據分級管理、各負其責、逐級監督管理的原則，依據“一崗雙責”的原則，開展安全管理工作。
第三條 股份公司通過《安全生產責任書》明確安全目標，督促各單位、各崗位落實安全生產責任。
第四條 股份公司及所屬各公司法人代表是本單位安全生產第一責任人，對本單位安全生產工作負全面領導責任。領導班子其他成員對分管工作范圍內的安全生產負領導責任。
第五條 股份公司全體員工應以建設本質安全企業為目標，堅持“以人為本、安全第一”的原則，相互支持，密切配合，全面履行崗位安全生產責任。
第二章? 崗位安全職責
第六條 法定代表人安全生產職責
（一）法人代表是股份公司安全生產第一責任人，對股份公司安全生產和職業健康工作負全面領導責任。
（二）堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”的工作方針，把安全生產工作列入重要議事日程。
（三）主持召開股份公司安全生產委員會會議，研究解決安全生產重大事項。
（四）批準股份公司關于安全生產工作的重大決定、安全投入資金和管理制度文件。
第七條 總經理安全生產職責
（一）在董事會領導下，全面負責股份公司安全生產工作。
（二）主持股份公司安全生產工作會議，組織制定并實施股份公司安全生產和職業健康工作計劃，協調解決安全生產中重大問題。
（三）負責建立、健全股份公司安全生產責任制度。
（四）組織制定股份公司安全生產規章制度和操作規程。
（五）保證股份公司安全生產投入的有效實施。
（六）督促開展安全生產檢查，及時消除生產安全事故隱患。
（七）組織制定股份公司生產安全事故應急救援預案。
（八）及時、如實報告安全事故。
第八條 黨委書記安全生產職責
（一）監督股份公司各級領導干部貫徹落實安全生產方針政策。
（二）按照“以人為本，安全發展”的理念，指導股份公司干部選聘工作，把安全生產管理業績作為重要條件之一。
（三）指導各級黨組織在安全生產中發揮監督保證作用，敦促、教育全體黨員模范執行安全生產規章制度，指導工會、團委開展群眾性的安全生產活動。
（四）指導企業安全文化建設和安全宣傳教育活動。
第九條 分管安全生產副總經理安全生產職責
（一）協助總經理開展安全生產工作，具體負責股份公司安全生產工作。
（二）根據國家法律法規、國家部委有關安全生產工作指示精神，結合生產經營實際，組織制定、實施安全生產工作計劃。
（三）主持股份公司有關安全生產會議，聽取安全監督管理部門的工作匯報，解決安全生產工作中存在的問題。
（四）組織安全生產檢查和安全事故調查。
（五）以建設本質安全企業為目標，組織開展安全管理創新和安全技術創新。
第十條 分管其他工作的副總經理按照股份公司“一崗雙責”的原則，在開展分管范圍內工作的同時，做好安全生產工作，對分管工作范圍內的安全工作負直接領導責任。
第十一條 黨委副書記（紀委書記）安全生產職責
協助黨委書記做好安全生產調研、指導、教育、檢查整改、落實工作。
第十二條 總會計師安全生產職責
（一）指導各級財務部門按規定提取安全生產投入費用和統計工作。
（二）審核安全生產投入計劃，保證安全生產資金需要。
第十三條 總工程師安全生產職責
（一）協助分管安全的副總經理開展安全技術管理工作。
（二）協助分管安全的副總經理組織安全技術規程、操作規程的修編工作。
（三）負責組織有關安全科技和職業危害問題的課題研究。
（四）負責安全技術管理體系建設。
第十四條 總經濟師安全生產職責
協助總經理分析經營管理活動的安全生產因素，并為生產安全開展經濟分析，按照工作分工，履行其他安全生產管理職責。
第十五條 工會主席安全生產職責
（一）監督企業貫徹執行國家安全生產、勞動保護的方針、政策、法規。
（二）組織各級工會開展和參與安全生產、勞動保護管理制度的制定和過程檢查。
（三）組織總結、交流安全生產及勞動保護工作的經驗。
第十七條 其他高級管理人員及副總工程師、副總會計師、副總經濟師按照工作分工，履行本崗位的安全生產管理責任。
第三章? 職能部門安全職責
第十八條 董事會辦公室
（一）負責督促、檢查股份公司股東大會和董事會決議中有關安全生產工作的貫徹執行。
（二）負責股份公司安全生產信息的對外披露。
第十九條 總經理工作部安全生產職責
（一）負責總部公務車輛的交通安全管理。
（二）負責總部辦公區域消防安全和設備設施安全工作。
（三）協助安排安全生產會議。
第二十條 黨委工作部安全生產職責
（一）組織企業安全文化建設工作。
（二）組織黨、工、團組織開展安全生產宣傳工作。
（三）開展黨工團安全生產主題活動
第二十一條 人力資源部安全生產職責
（一）在干部推薦、選聘、考核時，把安全生產管理業績作為重要條件之一，不推薦安全生產工作不稱職的人員到領導崗位。
（二）負責安全生產管理人員的隊伍建設。
（三）負責辦理總部員工的工傷保險。
第二十二條 財務產權部安全生產職責
（一）保證安全生產和勞動保護費用的支出，并監督使用。
（二）建立安全生產專項費用帳戶。
（三）負責安全生產投入費用統計管理。
（四）負責安全事故罰款的收繳和管理。
第二十三條 工程科技部（環保部）安全生產職責
（一）指導開展安全技術創新工作。
（二）組織開展安全技術的研發、引進推廣工作。
（三）負責編制安全技術規范、標準的計劃。
第二十四條 投資部安全生產職責
（一） 組織投資項目的安全可研和安全評估。
（二） 負責敦促項目建設單位按照安全評估意見開展安全工作。
第二十五條 市場經營部安全生產職責
（一）督促各公司在投標報價中的安全生產費用滿足需要。
（二）督促各公司審查分包單位的安全資質，對于使用不合格分包商的按有關規定處罰。
第二十六條 企業發展部安全生產職責
在制定企業發展規劃時，將安全生產規劃作為重要內容之一。
第二十七條? 資金管理部安全生產職責
監督各公司及時支付安全生產的各項費用。
第二十八條 設備物資部安全生產職責
（一）指導設備安全管理工作。
（二）定期開展設備專項安全檢查。
（三）采購符合安全標準的設備、物資。
（四）指導各公司對出租、承租設備的安全管理。
第二十九條 審計部安全生產職責
審計過程中，審計安全生產專項費用的使用情況。
第三十條 監察（紀檢）部安全生產職責
（一）組織開展安全生產效能監察。
（二）參與較大及以上安全生產事故調查處理。
第三十一條 法律事務部安全生產職責
負責安全生產管理工作方面的法律事務。
第三十二條 信息中心安全生產職責
負責安全生產監督管理信息系統的建設、運維和技術保障工作。
第三十三條 史志辦公室安全生產職責
通過公司《年鑒》，負責記載上一年度股份公司安全生產情況。
第三十四條 海外事業部安全生產職責
（一）監督、指導股份公司海外業務安全生產工作。
（二）貫徹落實股份公司有關安全生產規章制度。
（三）負責制定海外業務安全生產規章制度。
（四）培訓國際工程安全生產管理人員。
（五）負責組織對海外項目的安全生產檢查、考核。
（六）組織海外業務的安全生產應急救援工作。
（七）及時報告海外業務安全生產事故。
第三十五條 基礎設施事業部安全生產職責
（一）監督、指導股份公司基礎設施業務安全生產工作。
（二）貫徹落實股份公司有關安全生產規章制度。
（三）負責制定基礎設施業務安全生產規章制度。
（四）培訓基礎設施業務安全生產管理人員。
（五）負責組織對基礎設施項目的安全生產檢查、考核。
第三十六條 房地產事業部安全生產職責
（一）監督、指導股份公司房地產業務安全生產工作。
（二）貫徹落實股份公司有關安全生產規章制度。
（三）負責制定房地產業務安全生產規章制度。
（四）培訓房地產業務安全生產管理人員。
（五）負責組織對房地產項目的安全生產檢查、考核。
第三十七條 鐵路事業部安全生產職責
（一）監督、指導股份公司鐵路業務安全生產工作。
（二）貫徹落實股份公司有關安全生產規章制度。
（三）負責制定鐵路業務安全生產規章制度。
（四）培訓鐵路業務安全生產管理人員。
（五）負責組織對鐵路項目的安全生產檢查、考核。
第四章? 安全生產委員會及安全監督管理機構職責
第三十八條 安全生產委員會職責
（一）貫徹落實國家有關法律、法規、方針、政策。
（二）審定股份公司安全生產發展規劃和管理目標。
（三）定期召開會議，分析安全生產形勢，研究有關安全生產重大事項。
（四）研究安全生產事故處理決定。
（五）表彰安全生產先進單位和個人。
第三十九條 安全生產監督管理部（安委會辦公室）職責
（一）負責股份公司安全生產監督管理工作和安委會日常工作。
（二）貫徹落實股份公司安全生產規章制度。
（三）監督、指導各公司安全教育培訓工作。
（四）開展安全生產督查，督促整改重大安全隱患。
（五）組織實施安全生產檢查、考核。
（六）組織或參與安全生產事故調查，及時、如實報告安全生產事故情況。
（七）負責組織股份公司安全生產會議及安全活動。
（八）負責安全生產應急救援管理工作。
第五章? 各單位安全生產職責
第四十條 股份公司所屬子公司、控股公司是安全生產的責任主體。在股份公司統一領導下，依據分級管理、各負其責、自上而下逐級監督管理的原則，建立健全本單位安全生產責任制度,明確本單位領導班子成員、各部門、各二級單位和項目部的安全生產責任。
第四十一條 各單位通過建立健全本單位安全生產責任制度,把股份公司安全生產責任體系擴展到每個項目、每個部位，延伸到每個班組、每位員工。在股份公司系統內，構建責任明確、層次清晰、銜接順暢的安全生產責任體系。
第9篇 科技股份有限公司分公司辦公例會管理制度
分公司辦公例會管理制度
1主題內容及文件適用范圍
1.1本文規定了分公司辦公例會管理辦法，旨在督促分公司對其日常運營、管理工作
進行定期檢查跟蹤，發現存在的問題并及時改進，加強分公司內部各部門工作的
溝通，規范分公司管理。
1.2本制度適用于中企動力各地分公司的辦公例會管理。
2管理與組織
2.1總部企業規劃管理部制訂本制度并負責修訂解釋。
2.2高級行政總監負責對所轄行政大區內各分公司例會的執行情況進行檢查和監督。
2.3分公司行政總監負責本公司辦公例會的召集主持和管理工作。
2.4分公司行政部負責辦公例會的具體組織、會議記錄、會后任務跟蹤檢查等工作。
3管理內容
3.1會議目的：檢查、掌握分公司日常運營、管理工作執行情況，加強分公司內部各
部門工作的溝通，規范分公司管理。
3.2會議周期和時間：每周例會，每周第一個工作日召開，會議時間應控制在3小時
之內（各分公司可結合實際情況確定會議時間）。
3.3會議地點：分公司所在地會議室。
3.4責任部門：分公司行政部。
3.5會議召集及主持人：分公司行政總監（助理行政總監）
3.6參會人員：高級行政總監（如有）、高級商務總監（如有）、行政總監（助理行政
總監）、商務總監（助理商務總監）、各部門經理級員工、行政總監（助理行政總
監）認為有必要參加例會的其他員工。
3.7會議議程
3.7.1上周例會決定事項執行情況的跟進總結；
3.7.2各部門通報上周工作總結、下周工作計劃；
3.7.3針對存在的問題進行溝通研討，制定解決方案；
3.7.4傳達、解釋總部的最新政策、文件和要求；
3.7.5其他需要溝通、交流的事項。
3.8會議程序：
3.8.1分公司行政部負責會議通知、會議室安排、所需文字材料、儀器設備等的準
備工作。上述工作應在會議召開前10分鐘就緒。
3.8.2與會人員必須嚴格遵守會議時間，應盡量提前兩分鐘到達開會地點，如有特
殊原因臨時不能與會者，應提前通知主持人，并安排部門員工參會。
3.8.3行政部需負責做會議內容記錄，會后整理《會議紀要》，《會議紀要》要標明
會議召開的時間、地點、參加及缺席人員的情況及會議議題，簡明扼要反映
會議內容`，并準確真實地反映與會人員的意圖，在會后1個工作日內整理
完畢電郵發送參會人員，抄送行政大區高級行政總監、片區高級商務總監和
總部企業規劃管理部。
3.8.4會議內容的跟蹤落實：與會人員及各有關部門要認真執行會議決定的事項，
嚴格按照會議決定的內容開展相關工作并及時向行政總監、商務總監和有關
負責人匯報工作進展情況。
3.9會議紀律
3.9.1與會人員必須認真對待會議主題，積極發表自己的見解，對發表意見的真實
性、可行性負責。并且要注意條理清晰，簡明扼要。
3.9.2會議期間，所有與會人員應將隨身攜帶的手機調至振動狀態，中途不得隨意
離場。
3.9.3辦公例會上討論的問題屬于公司機密，參會人員必須遵守公司的保密制度保
守公司機密。
3.10處罰規定:
3.10.1無故缺席人員罰款300元，并給予通報批評；無故遲到人員每遲到1分鐘罰
站5分鐘，以此類推。
3.10.2違反3.9.3規定的人員將視嚴重程度給予行政處分――降級降薪、留職查看
直至開除。必要時，對于情節嚴重者公司將訴諸法律解決。
3.10.3本條涉及的罰款將作為員工活動經費由分公司行政部統一保管，行政總監
（助理行政總監）批準后使用。
3.11工作周報管理
辦公例會要求各部門采用工作周報的方式，向全體與會人員通報本部門上周工作完成情況及下周工作計劃。周報具體要求如下：
3.11.1提交周報的時間：每周五下班前交分公司行政總監工作郵箱。
3.11.2周報內容要求：
3.11.2.1工作周報包括本周工作總結與下周工作計劃（請按附件模版要求填
寫）
3.11.2.2周工作總結要求
3.11.2.2.1對照周計劃目標，逐條總結完成情況及主要工作，總結中應說
明工作重點、達到的效果以及工作經驗和教訓。
3.11.2.2.2對存在的問題要作出簡要說明及分析，分析對目標實現產生重
要影響的問題及導致該問題的關鍵因素。
3.11.2.2.3對未盡工作和存在問題提出進一步解決方案。
3.11.2.3下周工作計劃
3.11.2.3.1要逐條列出下周部門各項工作計劃，各項工作要有量化的目標，
對不可量化的目標要盡可能細化。
3.11.2.3.2要指明各項工作預計的結束時間、本周的工作目標、是否需要
上級或其它部門的配合等內容。
3.11.3工作周報的考核
3.11.3.1無正常理由，未按時提交工作周報的，予以通報批評（扣除部門負責
人當月績效工資的50%。
3.11.3.2由于特殊原因（出差、休假、重要事宜處理等）未按時提交工作周報
者，應及時向行政總監（助理行政總監）說明原因，經批準后，可在
事由結束后二日內補交工作周報。
3.11.3.3上述考核由行政總監（助理行政總監）負責。
4附件
4.1《分公司周工作會議記錄》
4.2《分公司各部門周工作匯報表》
第10篇 某某投資股份有限公司突發事件應急預案管理制度
一、適用范圍
本制度適用于公司內突然發生,嚴重影響或可能導致或轉化為嚴重影響金融市場穩定的公司緊急事件的處置。公司的突發事件是指公司的正常經營受到影響甚至無法繼續經營,公司財產、人員以及投資者利益受到損失,造成區域性甚至全國性影響,有可能導致或轉化為嚴重影響金融市場穩定的公司風險事件,主要包括但不限于:
(一)治理類
1、公司主要股東單位出現重大風險,對公司造成重大影響;
2、公司的股東之間出現明顯分歧;
3、大股東的股東存在紛爭訴訟;
4、公司董事、監事及高管人員涉及重大違規甚至違法行為;
5、管理層對公司失去控制;
6、公司資產被主要股東或有關人員轉移、藏匿到海外或異地無法調回;
(二)經營類
1、公司董事會可能出現較大的決策失誤;
2、公司的經營班子可能出現較大的經營失誤;
3、公司的經營和財務狀況惡化;安信信托投資股份有限公司
4、公司面臨退市風險;
5、公司主營業務不清晰,或無持續性經營能力;
6、公司信托產品出現兌付風險;
7、公司經營活動中可能出現的信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等其他風險;
8、其他影響公司正常經營情況;
(三)環境類
1、國際重大事件波及上市公司;
2、國內重大事件或政策的重大變化波及上市公司;
3、自然災害造成公司經營業務受到影響;
4、事故災難,指企業內的各類安全事故、交通事故、公共設施和設備事故造成公司正常經營受到影響;
5、公共衛生事件及社會安全事件等;
(四)信息類
1、公司的股價異常波動;
2、報刊、媒體對公司問題集中或不實報導;
3、社會上存在不實的傳言或信息,給公司造成了影響;
4、公司發布的信息出現重大的遺漏或錯誤,對市場造成了影響;
5、可能或已經造成社會不穩定,引發投資者群體*或投訴事件等;
二、組織體系及職責
公司的應急預案以切實可行、積極應對為原則,實行統一領導,分級負責,依法規范,加強管理、快速反應、協同應對。公司將成立突發風險事件領導工作小組,負責公司突發事件的管理以及處置
工作,其中公司董事長任組長,總裁任副組長,組員由公司副總裁及董事會秘書擔任。
其中:
(一)組長職責:
1、負責公司突發事件的應急管理工作;
2、批準和終止本預案;安信信托投資股份有限公司
3、組織指揮突發風險處置工作;
4、在突發事件處置過程中對一些重要事項作出決策。
5、協調和組織突發風險事件處置過程中對外宣傳報道工作,擬定統一的對
外宣傳解釋口徑。
6、負責保持與各相關部門或政府的有效聯系與關系;
(二)副組長職責:
1、協助組長進行有關突發風險的處置工作;
2、指導下屬公司及分支機構的突發事件應急體系建設;
3、綜合協調信息收集、情況匯總分析等工作,發揮運轉樞紐作用。
(三)組員職責:
1、各相關組員按照其分管的工作歸口負責相關類別的突發事件的應急管理
工作;
2、督促、落實領導的批示、指示及有關決定;
3、收集、反饋突發風險事件處置的相關信息;
4、指導和協調下屬各部門或各下屬單位及分支機構做好相關突發事件的預防、應急處置和調查處理等工作;
5、負責組織突發風險事件處置工作的善后和總結工作;
6、負責有關突發事件的信息披露工作;
7、履行突發事件的值守等職責。
各組員實行24小時值班,手機必須隨時保持暢通狀態,發現問題及時向副組長報告,并按照指示進行處理。
三、預警和預防機制
(一)預警和預防制度
公司各部門、各下屬公司及分支機構責任人作為突發事件的預警、預防工作第一負責人,定期檢查及匯報部門或公司有關情況,做到及時提示、提前控制,將事態控制在萌芽狀態中。
(二)預警信息的傳遞及處置
預警信息包括突發事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事項、應采取的措施等。安信信托投資股份有限公司
公司的預警信息傳遞的渠道主要有兩種,正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機構的責任人負責向分管領導進行匯報,然后由分管領導協同有關人員對信息進行分析及調查,確定為有可能導致或轉化為突發事件的各類信息予以高度重視,立即向公司總裁報告,必要時提出啟動應急預案的建議。另公司總部設置了24小時值班電話,公司的任何人均可作為信息的報告人,值班人接到電話后立即向公司行政部負責人報告,行政部負責人接到信息后向分管領導進行匯報,由分管領導按上述工作程序進行處理。當預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后,則按照有關《信息事務披露管理制度》規定進行披露。
四、突發事件的應急處置
發生本預案選用范圍的突發事件后,啟動公司突發事件應急預案。公司根據突發事件的類別分別制定了不同的應急處置措施。
(一)信息報送
發生影響或可能影響金融市場穩定的突發事件后,領導工作小組應在1個小時內將事件情況、已采取的措施、聯絡人及聯系方式等通過電話報銀監會、證監會有關部門,同時應在2個小時內將事件的詳細情況書面報銀監會、證監會有關部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報,報告內容主要包括時間、地點、事件性質、影響范圍、事件發展趨勢和已經采取的措施等。應急處置過程中,要及時續報有關情況。涉外突發事件以及發生在敏感地區、敏感時間的突發事件信息的報送,可隨時上報。
(二)先期處置
發生突發事件后,事發單位要立即采取措施控制事態發展,組織開展應急救援工作,并根據職責和規定的權限啟動本單位制訂的相關應急預案,及時有效地進行先期處置,控制事態。
(三)應急處置
領導工作小組確定突發風險事件后,應根據突發風險事件性質及事態嚴重程度,及時組織召開會議,決定啟動本預案。同時針對不同突發風險事件,成立相關的處置工作小組。處置工作小組在領導工作小組的統一領導下,制定突發風險安信信托投資股份有限公司事件處置方案,擬定統一的對外宣傳解釋口徑,及時開展處置工作。
1、治理類突發風險事件主要處置措施
(1)約見股東單位的負責人員,請其予以配合,并詳細了解事情的發展情況;
(2)對公司有關董事、監事及高管人員進行談話,了解目前公司三會的運行情況;
(3)深入了解公司的資產狀況,對轉移資產的詳細情況報告有關部門,必要時報警處理;
(4)協助公安部門對部分涉案人員進行控制;
(5)加強與投資者關系的管理,積極應對投資者的咨詢、來訪及調查;
(6)按照規定做好信息披露工作;
2、經營類突發風險事件主要處置措施
(1)徹底了解公司的財務狀況,必要時聘請中介機構進行審計或評估;
(2)查清公司經營班子及董事會的日常經營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關規章制度,若存在此情形,則及時調整或更換公司的經營班子及董事會成員,情形嚴重者訴之法律處理;
(3)對相關責任人員進行談話及控制;
(4)暫時停止公司的重大投資等經營活動;
(5)對于公司經營虧損或面臨退市,積極與各方相關部門或機構進行溝通,尋找切實可行的解決方案,如定向增發、重組。
(6)按照規定做好信息披露工作;
3、環境類突發風險事件主要處置措施
(1)深入調查、了解目前環境,包括國際、國內重大事件、政策變化、自然環境詳細情況以及對上市公司的影響程度;
(2)公司召開經營班子會議,討論在上述情形下,公司如何最大限度的避免對公司造成的影響;
(3)公司經營班子及時提交有關處理意見,并上報公司董事會或股東會予以調整經營策略及投資方向。
(4)對于自然災害或社會公共事件對經營項目已經造成嚴重影響,則公司安信信托投資股份有限公司
6應立即派出相關領導親赴現場進行緊急處理,并及時上報現場處理情況。
(5)按照規定做好信息披露工作;
4、信息類突發風險事件主要處置措施
(1)聯系有關媒體報導負責人,將真實情況告知,并商議處理方案;
(2)立即對不實信息作出澄清或更正,盡量減少不良信息的影響;
(3)追查相關責任人,并要求其改正,情形嚴重者訴之法律處理;
(4)安撫投資者,做好投資者的咨詢、來訪及調查工作;
(5)按照規定做好信息披露工作;
(四)后期處置
突發事件結束后,應盡快消除突發風險事件的影響,并及時解除應急狀態,恢復正常工作狀態。同時總結經驗,對突發事件的起因、性質、影響、責任、經驗教訓和恢復重建等問題進行調查評估,評估應急預案的實施效果,對本預案進行修訂和完善。
(五)善后事宜
由公司經營班子擬定關于善后事項的處理意見,包括遭受損失情況以及恢復經營的建議和意見,由公司董事會或股東會批準后執行。
五、應急保障
公司下屬各部門及各下屬公司及分支機構要按照職責分工和相關預案,切實做好應對突發事件的人力、物力、財力保障等工作,保證應急工作需要和各項應急處置措施的順利實施。
(一)通信保障
公司的值班電話及領導工作小組成員的值班手機必須保證24小時暢通,確保與各部門的聯系。
(二)應急隊伍保障
領導工作小組有權利根據突發風險處置工作的需要,召集參與處置人員,被召集人必須服從安排。
(三)物資保障
公司的經營班子應做好突發風險事件處置工作的物資保障,準備好相關的設施、設備及資金、交通工具等等。安信信托投資股份有限公司公司財務部門和審計部門負責對突發事件應急保障資金的使用和效果進行監管和評估。
(四)培訓
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應急法律法規和預防、避險等常識,增強應急意識,提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員,要有計劃地進行應急預案和應急知識的專業培訓工作。
六、附則
(一)負責機制
突發事件應急處置工作實行行政領導負責制和責任追究制。
(二)表彰獎勵
對突發事件應急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人要給予表彰和獎勵。
(三)責任追究
對遲報、謊報、瞞報和漏報突發事件重要情況或者應急管理工作中有其他失職、瀆職行為的,依法對有關責任人給予行政處分;構成犯罪的,依法追究刑事責任。
(四)本預案由公司董事會負責解釋和組織實施。
(五)本預案自公司董事會審議通過之日起施行。
第11篇 cb股份有限公司合同管理制度
**股份有限公司合同管理制度
(20**年11月20日北京**股份有限公司第一屆董事會第二次會議通過)
第一條為加強公司經濟合同管理,保障公司合法權益,預防合同糾紛,促進本公司依法經營管理,根據《合同法》、《民法通則》等國家有關法律、法規、制定本制度。
第二條本制度適用于本公司內部各部門及獨立法人單位(各公司)的公司內部和外部經濟合同的管理。
第三條合同管理機構的設置與職責
一、本公司合同管理實行合同管理部門管理和承辦部門管理相結合的原則,由所涉及公司內部相關單位設專人負責合同的管理工作。本公司內部設立經濟合同管理委員會。
二、成立公司經濟合同管理委員會
1、組成
主任:主管經營副總裁
副主任:市場總部總經理
成員:市場總部、技術管理部、經營財務部、總裁辦
辦事機構:設在市場總部
2、職責:
⑴嚴格遵守國家有關經濟合同的各項方針、政策、法律、法規;
⑵負責對本公司內部在履行經濟合同過程中所發生拖欠的有關資金劃撥的裁決(經濟合同管理委員會以書面形式發出通知);
⑶負責對本公司內部在履行經濟合同糾紛時進行仲裁;
⑷負責對合同管理部門進行業務指導;
⑸負責處理外部經濟合同糾紛;
三、合同管理部門職責
1、宣傳貫徹國家有關合同的法律、法規和規章;
2、負責擬定本公司的合同管理制度并組織實施;
3、組織制定本公司的標準合同文本;
4、參與本公司特殊合同、涉外合同的可行性研究、談判和文本起草工作;
5、對合同的合法性、有效性進行審查,向本公司法定代表人提出意見;
6、監督、檢查、考核合同的履行情況;
7、參與處理對外合同糾紛、負責本公司內部各單位之間合同爭議的協調工作;
8、負責合同報表的統計、綜合分析和報送工作;
9、負責對合同承辦部門進行業務指導,對相關人員進行法律知識培訓。
四、合同承辦部門的職責
1、負責合同相對方資信情況、履約能力的調查;
2、負責所承辦合同的談判;
3、負責按照本公司標準合同文本起草合同文本,保證合同的可行性、合法性和有效性;
4、負責合同的履行,解決履行中出現的問題;
5、按時按要求向合同管理部門報送合同統計報表及有關資料,反映合同履行中出現的重要問題;
6、負責本部門合同檔案的管理。
五、合同管理人員的職責
1、學習、宣傳國家有關法律、法規及政策,學習并推廣其它單位合同管理工作的先進經驗,收集經濟合同管理方面的資料,提高經濟合同管理水平;
2、了解掌握本部門合同簽訂及履行情況,及時總結經驗教訓,并向領導提出合理化建議;
3、建立合同管理臺帳制度;
4、負責本部門合同文本和合同專用章的保管及使用。
第四條合同的審批
一、嚴格履行合同審批制度,特殊合同和涉外合同文本,應在總裁辦、經營財務部、技術管理部等部門進行必要的專業審查后,送合同管理部門審查核定,由主管總裁審批同意,方可簽訂。
二、合同管理部門審查的重點是:
1、對方當事人的主體資格和締約能力;
2、合同條款內容的完備性、合法性;
3、合同應履行的審查手續。
三、總公司財務部門監察、檢查對外簽訂的經濟合同。
四、'合同評審'是iso9000系列標準中規定的質量體系要素之關于'合同評審程序'在公司質量體系文件中另行規定。
第五條合同的簽訂
一、合同由本公司法人代表簽訂,或由本公司法定代表人書面委托的本公司有關人員代理簽訂。簽訂合同應由簽約人簽字,注名日期,并加蓋合同專用章或本公司公章。代理本公司法定代表人簽訂合同的,簽約人應持本公司法定代表人簽發并加蓋本公司公章的《法定代表人授權委托書》,并在授權范圍內簽訂合同。
二、必須做好以下各項工作后,方可簽訂合同。
1、對方是否具有法人資格;
2、對方是否具有履約能力;
3、我方能否承諾對方的要約;
4、對市場進行預測和調查;
5、合同的可行性和合法性。
三、對資信不明或資信狀況不好,又無可靠擔保單位的,不得與之簽約。
四、合同簽定時,應驗證對方相關證明文件,核對無誤后方可正式簽訂合同,對方交驗的證明文件要妥善保管。
五、合同文件的各項目要認真填寫齊全、明確,特殊要求應在備注中注明,字跡要清楚,形式符合法定要求。
六、本公司產品對外銷售所簽訂的合同要一式四份,甲方二份,乙方二份(合同管理部門一份復印件、財務部門一份、歸檔一份)。
七、本公司相關部門和單位在簽訂采購合同時,要收回一式三份(采購合同管理部門一份、財務部門一份、歸檔一份)。
八、合同蓋章時需雙方同時進行,因特殊情況與對方不能同時蓋章時,需在對方蓋章后,并查對無誤的情況下我方方可蓋章。
九、法律、法規規定或者本公司認為需要公證的合同,應當辦理公證手續。
第六條合同的履行
一、合同簽訂后,本公司應全面履行合同。在合同履行中,如出現不能或者不能完全履行時,應采取緊急措施,爭取對方的同意和諒解,將損失減少到最低程度;若需要變更或解除合同的,應按法律規定的程序進行。
二、經濟合同的履約率應達到95%以上(合同執行中如有問題應征得對方同意和諒解)。履約率就是已完成合同的金額與應完成合同金額的比率。
第七條合同文本及用章的規定
一、本公司對外簽訂的所有經濟合同必須統一使用由工商局監制或批準印制的合同文本,嚴禁使用不符合要求的合同書。
二、本公司內部各單位之間的經濟活動也要簽訂經濟合同。內部合同文本格式要統一、規范,由合同管理部門按有關法律、法規和規章的規定,結合本公司內部具體情況進行設計、印制。
三、合同專用章由合同管理部門統一編號、發放。使用單位須專人保管,并在合同管理部門辦理備案手續。
四、對本公司未出臺的相應標準合同文本或合同條款,應經市場
總部審批后,方可使用。
第八條合同歸檔
一、建立合同管理檔案,對已簽訂的合同要逐份進行分類、編號、登記,并裝訂成冊。
二、合同簽定完畢,合同承辦人要在三個工作日內及時將合同材料(如:合同文本及分合同文件、合同評審記錄、審批文件、合同糾紛仲裁結果、合同變更等與合同有關的資料),交給合同管理員進行統一管理。
三、對已執行完畢的合同要注明'存檔'標記,并注明日期,按本公司檔案管理規定進行歸檔。
四、建立健全合同臺帳。
五、建立合同檔案、臺帳借閱手續。
六、經濟合同文本為長期保存。
第九條合同糾紛的解決
一、內部合同發生糾紛承辦人無法解決時,由合同管理部門負責協調,合同承辦部門應積極配合。若協調無效,由本公司經濟合同管理委員會仲裁。
二、對外簽訂合同的經濟合同發生糾紛,承辦人無法解決時,應及時向本單位領導匯報,單位領導依據有關法律規定與對方協商解決,協商不成的,可直接向經濟合同仲裁機關申請調解或仲裁,或向人民法院起訴。
三、向經濟合同仲裁機關或人民法院遞交的申請書、起訴書或答辯書等材料須經主管副總裁審閱同意。
四、合同糾紛解決后,應將發生糾紛的原因、承擔的責任以及今后防范的具體措施寫成書面報告存入檔案,對于關系重大的,通過各種方式在本公司內公告。
第十條合同承辦人員必須經過合同法和有關法律知識的培訓,掌握有關業務知識。
合同承辦人員在工作中,必須堅持原則,遵守紀律,杜絕各種不正之風,維護國家和本公司的利益。
第十一條獎勵與懲罰
一、本公司對在合同管理中成績顯著和為本公司避免、挽回重大經濟損失的部門和個人,給予表揚或一定獎勵。
二、違反國家法律、法規和本規定,在簽訂、履行合同和合同管理中失職、瀆職或以權謀私,損害國家和本公司利益的,應視情節輕重,依據有關規定追究責任人的行政、經濟責任;構成犯罪的,移交司法機關依法追究形式責任。
第十二條常規合同與特殊合同
一、常規合同系指:同時滿足以下內容的合同。
1、本公司現有的生產能力能滿足合同的技術質量要求;
2、正常的供貨周期能滿足合同的供貨期要求;
3、結算方式符合本公司的有關規定;
4、合同金額在50萬元以內或合同金額在50萬元以上并且最終產品只由本公司內部一個部門提供。
二、特殊合同:不符合常規合同內容的合同
合同管理部門根據具體情況確定。
第十三條本制度由本公司市場總部負責解釋。
第12篇 科技股份有限公司分公司呈批報告管理制度
分公司呈批報告管理制度
1 目的：
1.1 解決在實際工作中，遇到缺乏明確政策規定的情況需要上級批準才能辦理的事
情；
1.2 本制度規定了分公司的呈報規則，收發規范。
2適用范圍：適用于下級部門向上級請示、指示和批準的事項。
3管理規定
3.1 呈報規則：
3.1.1 呈批報告一般由呈報部門、抄送部門、呈送部門、呈送時間、標題、正文、
落款簽字、附件等部分組成。在報告起草中要嚴格報告格式和行文規則。
3.1.2 呈批報告必須一事一呈批，不越級呈批，不在上報呈批的同時抄送平級、
下級部門。
3.1.3 在提交呈批報告時，呈報部門只能有一個，而不能多頭呈報，可抄送多個
部門。
3.1.4 報告標題，應當準確簡要地概括呈批報告的主要內容，一般不用標點符號，
但標題中的法規、文件名稱要加書名號。如“關于____事項的申請”等。
3.1.5 在呈批報告中，應首先扼要地講明報告的背景和根據，然后提出請示事項
并闡述說明道理。在報告內容完成后，應在報告最后提出結語，如“特此請
示，請審批”、“以上意見當否，請指示”等。
3.1.6 報告如有附件，應在正文之后、落款簽字之前，注明附件名稱和順序。
3.1.7 報告的落款應有呈報人和相關部門領導親筆簽名表示同意該報告，若無該
簽字則該份報告無效。
3.1.8 報告用紙一律使用標準a4型紙。
3.1.9 如報告的文字過少，請按照規范整齊、勻稱美觀原則調整報告格式。一律
從左向右橫排。一律都用黑色。
3.1.1 0屬于需要主管部門提出意見后繼續上呈的報告，主管部門在呈批報告落款
后提出本部門意見后，轉呈上級部門或領導。
3.2 呈批報告保管原則：誰呈批，誰保管。
4附件
4.1 呈批報告單
領導批示：
呈報：
抄報：
由：
呈報日期：_____年_____月_____日
標題
正文
（如有附件，請在此處注明）
呈報部門
呈報人
呈報時間
部門領導簽字
（手簽）
（主管部門相關意見可填寫在此處）
