企業(yè)年金基金管理機構資格申請材料內容與格式
企業(yè)年金基金管理機構資格申請材料內容與格式
一、申請材料目錄與內容
（一）資格申請表
按勞動保障部統(tǒng)一編制的資格申請表填寫（可從勞動保障部網(wǎng)站下載）。
（二）資源配置說明
1、企業(yè)年金基金管理專用場所安全說明；
2、企業(yè)年金基金管理相關設備和系統(tǒng)說明；
3、企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)流程、系統(tǒng)測試報告（僅適用賬戶管理人資格申請人）；
4、公司高級管理人員、企業(yè)年金基金管理專業(yè)人員配置情況及人員簡歷。
（三）管理制度和流程
1、基本制度
（1）公司章程；
（2）公司治理結構及組織結構說明，若申請多項資格須對各項業(yè)務獨立性做出說明；
（3）企業(yè)年金稽核和風險控制制度；
（4）企業(yè)年金管理專職人員行為規(guī)范；
（5）企業(yè)年金管理業(yè)務崗位設置及崗位職責；
（6）企業(yè)年金管理業(yè)務記錄及檔案管理制度；
（7）危機事件報告制度和處理流程。
2、法人受托機構資格申請人補充材料
（1）選擇、監(jiān)督、評估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中介機構的制度和流程；
（2）戰(zhàn)略資產(chǎn)配置及投資決策制度和流程。
3、賬戶管理人資格申請人補充材料
（1）賬戶管理組織架構；
（2）賬戶管理業(yè)務制度和流程；
（3）客戶服務制度和流程。
4、托管人資格申請人補充材料
（1）資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述，確保資金清算安全、快捷的制度及措施；
（2）交易數(shù)據(jù)及財務數(shù)據(jù)管理制度；
（3）基金托管業(yè)務職責、權限和業(yè)務分工；
（4）投資管理風險評估程序、風險預警制度及投資運營監(jiān)控系統(tǒng)。
5、投資管理人資格申請人補充材料
（1）企業(yè)年金基金投資與風險管理制度；
（2）企業(yè)年金基金財產(chǎn)獨立運作和管理制度；
（3）企業(yè)年金基金投資管理風險準備金制度。
（四）申請人自律承諾書
（1）承諾申請材料真實、準確、完整；
（2）承諾取得資格后，將嚴格遵守有關法律法規(guī)，誠信合法、勤勉盡責地從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務。
（五）相關證明材料
1、國家工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件；
2、國家業(yè)務監(jiān)管部門出具的業(yè)務許可證（副本）復印件；
3、國家業(yè)務監(jiān)管部門出具的同意函原件(限于法人受托機構或者投資管理人資格申請人)；
4、國家業(yè)務監(jiān)管部門出具的托管業(yè)務備案受理證明材料原件（限于托管人資格申請人）；
5、會計師事務所出具的申請人近3年財務無保留意見審計報告；
6、律師事務所就申請人獨立法人、公司章程等材料真實性出具的法律意見書。
以上證明材料為復印件的均須加蓋公司公章。
（六）業(yè)務可行性報告
二、紙張、封面及份數(shù)
（一）紙張
采用A4規(guī)格紙張，并用245×315毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂。
（二）封面和側面
1、封面標注：“企業(yè)年金基金管理機構——***（如法人受托機構、賬戶管理人、托管人或者投資管理人）資格申請材料”、申請公司名稱、申請日期等；
2、側面標注：“***公司企業(yè)年金基金管理機構***資格申請材料”。
（三）字體和頁碼
除固定格式外，其余材料標題字體為四號仿宋，正文內容字體為小四號仿宋，1.5倍行距。主要材料應當雙面印刷，頁碼置于每頁下端居中，字符大小為五號。按內容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3-58或者1－4－1、3－1－2、3－4-21┉┉，章節(jié)之間應當有分隔頁。
（四）份數(shù)
申請材料可以郵寄或通過勞動保障部網(wǎng)站申報。首次報送一式十二份，其中一份為原件。
