安全保衛檢查管理辦法

發布時間：2023-08-26 07:01:04 查看人數：35

下載一鍵復制全文

安全保衛檢查管理辦法

1目的

本文件規定××農村銀行(以下簡稱“本行”)安全保衛檢查的職責與管理要求,旨在明確工作職責、工作程序及檢查工作重點,規范安全保衛檢查人員操作行為,確保本行安全無事故。

2適用范圍

本文件適用于本行安全保衛檢查工作。

3定義、縮寫與分類

3.1定義

安全保衛檢查:是指本行安全保衛制度建設情況,人防、物防、技防及消防設施建設情況等進行定期或不定期檢查的活動。

3.2縮寫

無

3.3分類

4職責與權限

部門/崗位

職責與權限

不相容職責

分管領導

負責審批安全保衛檢查方案;

負責審批安全保衛檢查報告和整改意見書。

安全保衛部門/經理崗

1)負責審核安全保衛檢查方案;

2)負責成立檢查組,對檢查人員進行相關培訓;

3)負責審核安全保衛檢查報告和整改意見書。

安全保衛檢查人員

1)職責

a)負責制訂安全保衛檢查方案,提交相關領導審批;

b)負責實施安全保衛檢查;

c)負責出具安全保衛檢查報告和整改意見書等。

2)權限

a)有權根據檢查方案內容和領導交辦的檢查事項對安全保衛日常工作開展情況進行檢查,有權對被查單位的安全防范設施進行檢查;

b)有權要求被查單位提供與安全保衛檢查需要的相關資料、文件。

各部門、分支機構負責人

1)負責組織開展本部門、分支機構安全保衛自查,督促安全員履行安全檢查職責,及時報告自查中發現的重大問題;

2)配合上級單位安全保衛檢查人員開展安全保衛工作檢查;

3)及時組織對自查和各類檢查中發現的安全問題進行整改、反饋。

各部門、分支機構安全員

1)負責對本部門、分支機構營業前、營業期間和營業終了常規安全檢查;

2)負責配合本部門、分支機構負責人開展對自查和各類檢查中發現的安全問題進行整改、反饋。

5原則與基本規定

5.1原則

1)獨立性原則。安全保衛部門在履行安全檢查職責時,不受任何單位和個人的不合理干涉,獨立履行檢查職責。

2)全面性原則。安全保衛檢查應做到全面檢查,不留死角,徹底消除各種安全隱患。

3)誰檢查、誰負責原則。安全保衛檢查要明確檢查責任,檢查人要對檢查結果承擔相應責任。

4)違規必究原則。對安全保衛檢查中發現違規問題,依據相關規定,追究相關責任人的責任。

5.2基本規定

1)安全保衛檢查要做到節假日必查、敏感時期必查、發生重大案件必查,上級有規定必查。

2)安全保衛檢查要做到與消防檢查相結合、與技防設施相結合、與物防設施管理相結合、與保安值勤相結合。

3)屬總部組織開展的安全保衛專項檢查,安全保衛部門要在進行安全保衛檢查前應制定明確的檢查方案。檢查方案內容一般包括:檢查目的、范圍和對象、檢查內容和重點、檢查依據、檢查時限、檢查小組成員分工、檢查紀律和責任等。

6管理要求

6.2檢查重點

1)庫房結構(墻、頂板、底板)六面是否整體鋼筋混凝土澆筑;

2)通風,防水系統是否合格;

3)金庫門是否符合標準;

4)庫區是否安裝2種以上探測原理的入侵探測器,入侵探測器是否能探測報警區域內門、窗、通道等重點部位入侵事件;

5)在已具備聯網條件的地區,庫區是否安裝與公安機關110報警服務臺相連的緊急報警裝置;

6)啟動緊急報警裝置時是否能同時啟動現場聲,光報警裝置;

7)守庫室出入口是否安裝防盜安全門和可視對講裝置;

8)守庫室內是否安裝視頻監控裝置;

9)守庫室設置方位是否能有效控制金庫出入通道;

10)無人值守的業務庫是否安裝聲音復核裝置;

11)無人值守的業務庫安防系統是否能實現遠程報警以及圖像、聲音等信息傳輸監控;

12)二級風險分支機構守庫室是否設衛生設施;

13)是否執行雙人守庫(含遠程監控異地守庫)規定;

14)使用槍支守庫的,守庫員是否熟悉槍支彈藥的管理規定;

15)業務庫清點室是否安裝視頻安防監控裝置,視頻安防監控裝置是否清晰顯示工作人員操作情況;

16)消防系統是否達標;

17)是否有處置突發事件預案,責任分工是否明確;

18)守庫員對預案分工是否熟悉;

19)業務庫是否有日常安全檢查記錄,記錄是否完整。

6.2檢查重點

1)專用運鈔車使用情況;

2)是否制定運鈔車押運途中突發事件處置預案;

3)押運員是否熟知突發事件處置預案,責任分工是否明確;

4)押運員押運過程操作行為是否規范;

5)運鈔交接登記手續是否齊全;

6)武裝押運人員是否穿著防彈衣、戴頭盔;

7)押運員警戒站位是否合理;

8)長途(大宗款項)押運是否有護衛車;

9)運鈔車交接款停靠位置是否合理;

10)運鈔車停靠及交接款過程能否全程錄像;

11)運鈔車內有無通訊設備;

12)押運過程中司機是否中途下車,車輛是否熄火。

6.2檢查重點

1)營業場所與外界相通的出入口、營業場所門前區域、現金業務區、營業場所內設置的自助機、非現金業務區是否安裝監控沒備;

2)運鈔交接區、場所內人員活動情況是否在監控范圍內;

3)營業場所視頻監控系統是否為數字錄像設備;

4)視頻監控系統能否顯示變易過程中的柜員操作和客戶臉部特征;

5)視頻監控系統能否辨別進出營業場所人員的體貌特征;

6)錄像資料保存是否達到30天。

6.2檢查重點

1)數據處理中心、訓算機機房(室)在建筑物內是否設置為獨立區域;

2)有無專人值守,人員出入是否有記錄;

3)防火、防水、防盜、監控、報警等設施是否健全;

4)系統是否具有備份機;

5)有無備用電源,備用電源是否處于正常狀態;

6)有無設立專職或兼職的計算機信息系統安全管理人員;

7)機房工作人員是否熟知滅火、防水等有關操作;

8)有無專門的設備檔案備查資料;

9)是否及時更換計算機的口令或密鑰;

10)員工是否熟悉突發事件預案;

11)有無防雷接地等必要防護;

12)有無機房專用滅火設施;

13)是否成立了計算機信息系統安全保護領導小組;

14)發生計算機犯罪案件是否及時向公安機關報告。

6.2檢查重點

1)有無員工法律法規及業務規范學習的相關記錄;

2)二年內是否有內部人員職務違法犯罪;

3)員工業務是否熟練,是否能準確鑒別票據真偽;

4)是否有身份證真偽識別裝置;

5)員工分工、復核制度是否落實;

6)有無防范案件預案,員工對涉及本崗位的防范案件預案是否熟悉;

7)各類案件上報是否及時;

8)各類案件是否及時向員工通報;

9)是否嚴格執行有關業務操作的各項安全制度,業務操作程序是否規范;

10)是否開展安全檢查、考核、評比工作,獎罰是否分明。

6.2檢查重點

1)安全管理制度的建立健全情況;

2)安全責任的劃分和安全責任制的落實情況;

3)突發事件預案的制定和安全責任制的落實情況;

4)義務消防隊的建立和培訓情況;

5)人員和物品的出入登記管理情況;

6)物防、技防和消防設施、器材的配備、使用以及工作性能和管理情況;

7)重點部位的安全管理情況。

6.2檢查重點

1)公安消防監督機關的審核、驗收手續辦理情況;

2)防火責任制和防火安全規章制度建立和落實情況;

3)消防檢查責任制落實情況;

4)火險隱患整改情況;

5)員工防火意識和消防基礎知識普及情況;

6)消防重點部位管理情況;

7)消防設施、器材的性能和管理情況;

8)電源、電器的管理情況。

階段

管理辦法/管理規定

風險提示

6.1檢查主要內容

6.1安全保衛檢查的主要內容:

1)貫徹上級安全保衛指示精神情況;

2)安全制度建設情況;

3)組織機構建設情況;

4)金庫管理情況;

5)押運管理情況;

6)安防設施建設情況;

7)技防裝備管理使用情況;

8)計算機安全制度建立情況;

9)員工安全教育情況;

10)安全保衛部門內部管理情況;

11)辦公場所安全管理情況;

12)公安部門要求檢查的其他內容。

風險描述:

安全保衛檢查人員未按照制度要求檢查,檢查人員工作不細致,漏查等情況,導致安全隱患未及時發現和排除,給員工人身和財產帶來損失。

風險等級:中等風險

控制措施:加強安全檢查前對檢查人員的培訓、教育,增強檢查人員責任心

控制部門:安全保衛部門;

控制崗位:經理崗 ;

6.2檢查重點

6.2.1營業場所檢查的重點:

1)二層以下窗戶是否安裝護欄或其他安全設施;

2)與外界相通出入口是否安裝防盜安全門;

3)金屬防護門鎖是否符合要求;

4)場所周邊防護是否嚴密,圍墻防護是否達到規定要求高度;

5)現金業務區出入口是否安裝防尾隨門;

6)現金出納柜臺結構是否符合(ga38-2004)的要求;

7)現金出納柜臺寬度、高度是否符合要求;

8)現金出納柜臺上方是否安裝透明防護板,安裝的透明防護板是否有檢測合格報告;

9)現金出納柜臺上方透明防護板長、寬、高、面積及其以上封頂是否符合要求;

10)現金業務柜臺臺面收銀槽長、寬、高是否符合要求;

11)營業場所內是否建立衛生設施;

12)計算機房(室)是否安裝防盜安全門;

13)計算機房(室)是否安裝出入口控制裝置;

14)是否配備自動應急照明設備,自動應急照明設備是否有效;

15)是否配備消防器材,消防器材是否有效;

16)是否配備自衛器材;

17)早晚款箱交接制度及實際操作情況;

18)營業時間邊(后)門開關制度落實到人情況;

19)大宗及成捆現金管理情況;

20)外來人員進入營業場所的管理;

21)營業終了安全檢查情況;

22)報警沒備、監控錄像使用管理情況;

23)防搶劫預案在第一時間報警的演練情況。

6.2.2金庫檢查的重點:

6.2.3押運檢查的重點:

6.2.4技防檢查的重點:

6.2.5計算機安全檢查的重點:

6.2.6案件防范能力檢查的重點:

6.2.7辦公大樓安全檢查的重點:

6.2.8消防安全檢查的重點:

6.3安全檢查頻率要求

6.3安全檢查頻率

1)各部門、分支機構安全員每天應開展營業前、營業期間和營業終了常規安全檢查。分支機構負責人每月安全檢查不得少于2次,每月查崗不少于2次;

2)總部安全保衛部門每年現場檢查不得少于4次,每月電話查崗不得少于1次,重大節假日必須進行檢查。

6.4現場檢查要求

1)實行持證檢查制度。凡外單位(公安、銀監部門)需要對營業網點進行安全檢查的,必須持有該單位簽發的介紹信,由本行領導或保衛人員陪同,出示身份證、工作證,經被查單位驗證確認后,方可開門進入營業場所并做好相關登記手續。需要檢查金庫安全的應持有本行簽發的《××農村銀行查庫專用介紹信》(見附件一),還必須有被查單位領導在場,但夜晚不接受外單位的查庫檢查。

2)實行檢查登記制度。檢查后要及時將檢查的內容、結果在《**農村銀行安全保衛檢查登記簿》(附件二)登記,記錄要詳細,整改要有明確的意見和時間要求。檢查人員、補檢查人員均應在檢查登記簿上簽字,屬上級部門檢查的,單位負責人也要在檢查登記簿上簽字,以示負責。

6.4檢查處理

6.5檢查結果的形成和違規處理:

1)檢查結果應及時向單位負責人或派出單位領導匯報,對于違反安全保衛工作的能現場整改的應立即整改,不能現場整改的應限期整改;

2)屬總部組織開展的安全保衛專項檢查,檢查人員在檢查結束后應出具檢查報告和整改意見,提交安全保衛部門審核后上報分管領導審批;

3)檢查結果要向全轄通報。對安全保衛工作做得好的單位或個人要予以表揚,差的要給予批評。對于違反安全保衛規定的,依據《安徽省農村合作金融機構工作人員違規行為處理辦法》進行相關處理;

3)各分支機構要及時對檢查中發現問題進行整改、反饋。

7、檢查監督

牽頭檢查部門

檢查內容

檢查頻次

報告路線