第1篇 合規審核崗崗位職責
工作職責:
1、負責為公司高級管理人員、相關管理部門及負責業務條線提供合規咨詢及合規培訓;
2、了解和搜集相關法律法規、規章制度及監管機構動態及監管信息,并及時與負責業務條線溝通應對措施,結合所負責業務發展情況及時修訂合規手冊;
3、對負責業務條線的重大決策、規章制度、新產品和新業務方案及其他非常規業務等進行合規審核;
4、負責獨立組織或聯合其他部門對負責業務條線進行合規檢查,對違法違規行為和合規風險隱患,及時向公司有關部門提出制止和處理意見,并督促改正。
任職資格:
1、國內外正規院校全日制財務、法律、金融學、經濟學等相關專業本科及以上學歷;
2、工作認真、細致、嚴謹、有責任心,有良好的的溝通協調能力和分析判斷能力;
3、有2年以上金融行業從業經驗,證券公司合規管理相關崗位經驗者優先;
4、具有注冊會計師資格或通過國家司法考試者優先錄取。
第2篇 合規審核崗位職責
職責描述:
1、負責公司業務合規體系的建立,并督導其實施;
2、組織編制公司業務相關協議、合規性文件;
3、對公司業務進行合規性審查和監控,保證各項業務的合規性;
4、對公司制度、流程等風險與合規問題進行梳理,并提出合理化建議;
5、對違規行為進行調查,并向公司報告調查結果;
6、組織合規培訓,處理與合規相關的其他事務;
7、負責合規文件、協議、資料的受控、分發、受控;
8、完成公司安排的其它事項。
