第1篇 風險管理員崗位工作職責
篇一:風險管理處工作職責
主要職責:承擔總署稽查司(風險管理處、風險分析處)布置的任務和總關風險辦(風險分析監控中心)的日常事務性工作;
組織制定和協調落實關區風險管理工作的各項管理制度;
負責風險管理平臺的推廣完善和日常維護;
對各單位風險處置指令實施跟蹤監控和績效評估;
負責風險分析與處置方法的研究、應用和推廣;
歸口管理關區風險信息、通道決策、預警式和預定式風險布控;組織開展關區日常業務監控與核查工作;受理本關各單位提出的分析協作請求;負責綜合性風險管理信息化項目的統籌規劃、論證和推廣;
牽頭組織企業誠信守法評估;組織開展企業、商品風險測量。
篇二:風險管理部崗位職責
1、對申請擔保企業和項目的報審資料的合規合法性進行審核,并對其對擔保公司整體風險的影響進行評定;
2、對申請擔保企業和項目的反擔保抵押措施從法律風險角度提出意見;審核確定相關合同及法律文件,辦理反擔保抵押手續;
3、熟悉商業銀行內控制度、信貸決策體系及投資擔保體系,精通投資、擔保、財務、金融及企業管理相關法律法規政策;
4、熟悉國內企業現狀、投資擔保決策體系,精通投資、擔保、財務、金融及企業管理相關的法律法規政策,提高風險控制管理意識和總結積累風險防范經驗;
5、完善風險管理辦法、合理優化風險管理相關各項操作規程、業務流程;
6、跟蹤公司各項業務進展,匯總各類業務風險情況,及時發出風險預警;督促本部門員工協調與公司相關部門的業務聯系,保持業務流程的有效運行;
7、完成公司領導交辦的其他工作任務。
篇三:工作職責
(1)組織公司風險政策的制定;
(2)對本行風險及管理狀況及風險承受能力及水平進行定期評估;
(3)提出完善銀行風險管理和內部控制的意見;
(4)對本行高級管理人員在信用、市嘗操作等方面的風險管理情況進行監督;
(5)董事會授權的其他事項。
篇四:信貸檔案管理員崗位職責
一、認真貫徹執行黨和國家經濟、金融方針,嚴格執行金融法規、信貸政策以及各項規章制度。保持良好的職業操守,積極向上的工作狀態和奮發有為的精神風貌。
二、按照《**省農村信用社信貸檔案管理暫行辦法》和縣聯社信貸管理有關規定,負責本社所有信貸人員經辦貸款資料的審查、審核工作,根據信貸管理規定,有權監督和拒絕受理不符合規章制度的貸款業務。
三、具體負責本社信貸討論會議記錄、貸款審批記錄的記載和保管。
四、各類貸款臺賬(支農再貸款臺賬由會計記載、更新)的記載。
五、按規定要求收集、整理、立卷歸檔、保管信貸檔案,收集、整理、裝訂、歸檔與保管本社信貸業務活動相關資料,每半年全面檢查一次信貸資料,確保貸款資料齊全完整和避免破損遺漏。
六、換片或調離,必須辦理信貸檔案移交手續,按照有關保密規定,嚴格檔案查閱制度,信貸檔案專柜必須保持整潔衛生,做到'三防'、'五無',即:防火、防潮、防盜;無火患、無蟲蛀、無霉爛、無鼠咬、無失竊。
七、做好信貸調查和資金預測工作,及時記載、更新信貸臺帳,按期統計、上報信貸報表。
八、搜集、整理、匯總各種信貸支持農村經濟信息,總結、推廣信貸工作經驗;指導、培育產業典型,帶動農民共同致富,推動地方經濟健康發展。
篇五:信貸檔案管理員崗位職責
崗位職責:
1、對事業部日常業務活動進行風險監控,并及時發布預警信號(通知);
2、定期或不定期向企業管理層或各個職能部門發出風險評估數據及報告;
3、審查企業重大事件的處理方案,并有針對性地提出風險防范方案;
4、跟蹤和監督重大風險事故的整改及完善;5、組織事業部各個職能部門識別業務中風險的風險因素;
6、組織事業部建立風險管理數據庫和分析模型;設計和制定風險監控指標。
7、完成上級交辦的其他工作。任職要求:35歲以下,本科,法學、金融、管理類專業,2年以上企業法務或風險控制相關工作經驗。
第2篇 風險評價管理工作程序
1.目的
識別、評價影響職業安全健康的危險源,確定、更新《重大危險源清單》,為公司職業安全健康目標的制定和危險源的控制提供依據。
2.適用范圍
本程序適用于公司在各項管理、生產和服務過程中危險源的識別、評價、確定和更新。
3.術語
3.1事故:造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。
3.2事件:造成或可能導致事故的情況。
3.3危險源(危害):可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或這些情況組合的根源或狀態。
3.4相關方:關注組織的職業安全健康狀況或受其影響的個人或團體。
3.5風險:某一特定危險情況發生的可能性與后果的組合。
3.6風險評價:評估風險大小及確定風險是否可允許的全過程。
3.7安全:免除了不可接受的風險的狀態。
3.8可容許的風險:組織根據法律義務和職業健康安全方針,已降至組織可接受程度的風險。
4.職責
4.1各部門負責人組織本部門進行危險源的識別、評價、確定和更新,并將結果填入《危險有害因素辨識評價表》,書面報送安全環保科。
4.2安全環?？曝撠煂θ珡S的危險源作進一步辯識、匯總、登記及評價。
4.3綜合辦公室、安全環保科負責組織相關部門和人員進行風險評價。
4.4職業安全健康管理體系管理者代表負責確認重大危險源清單。
5.工作程序
5.1范圍與評價方法
5.1.1公司成立評價組織,評價組織成員由安全生產管理人員、辦公室人員以及熟悉工藝、設備、電器儀表等相關專業技術人員組成。
5.1.2明確每次或每項評價活動的目的。
5.1.3確定評價范圍,應覆蓋所有活動、區域如生產經營活動、生產裝置、儲存設施、檢維修、新改擴建和技術改造項目工程、拆除工程、后勤服務等活動。
5.1.4選擇科學合理的評價方法,評價方法要適用。
5.1.5依據有關安全法律、法規、行業設計規范和技術標準、企業安全管理標準、安全目標等要求制定評價準則,評價準則應包括事件發生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r。
5.2風險評價
5.2.1依據已確定的風險評價方法、評價準則,定期進行風險評價。風險評價應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,評價內容應全面。
5.2.2根據風險評價,正確劃分風險等級,記錄重大風險,形成《重大風險清單》。
5.3控制措施
5.3.1根據風險評價的結果及經營運行情況等,確定優先控制的順序,逐項采取控制措施,并形成控制措施清單。
5.3.2控制措施應包括工程技術措施、管理措施、教育措施、個體防護措施。
5.4風險控制
5.4.1根據風險評價的結果,落實所選定的風險控制措施。
5.4.2對確定為重大隱患的項目,應建立檔案。
5.4.3評價結果應對從業人員進行宣傳、培訓。
6.5風險信息更新
5.5.1對常規活動每年應定期進行風險評價和評審,非常規活動應在實施前進行風險評價,要求識別出與生產經營活動有關的風險和隱患。
5.5.2每年定期評審或檢查風險控制結果。
5.5.3.當發生事故或變更時,應及時進行風險評價。
5.6重大危險源
5.6.1安全部門應建立重大危險源管理制度,按照《重大危險源辨識》(gb18218-2000)的標準確定企業的重大危險源。
5.6.2.安全部門應對重大危險源登記建檔,并進行定期檢測、評估、監控。
5.6.3安全部門應制定應急預案,告知從業人員和相關人員在緊急情況下應采取的應急措施;
5.6.4公司安全環保監察處應將本單位重大危險源及有關安全措施、應急措施報地方安全生產監督管理部門和有關部門備案。
5.6.5構成重大危險源的儲存設施,新建企業與周邊的防護距離應滿足國家標準或有關規定。老企業與周邊的防護距離不符合國家標準的,應采取切實可行的防范措施,并在規定期限內進行整改。
第3篇 強化檢維修施工作業風險管理提高安全生產水平
煉化裝置具有高溫、 高壓、 易燃、 易爆、 有毒有害等安全特點， 而其日常檢維修作業通常是處于 “邊生產、 邊檢修” 的狀態， 期間稍有不慎即可能引發重大事故， 給企業帶來巨大損失。為進一步強化檢維修作業的安全， 克拉瑪依石化公司結合自身工作實際， 在認真分析查找的基礎上， 針對公司在檢維修施工作業安全管理中存在的薄弱環節， 通過一系列整改、 提高， 重點狠抓了如何確?，F場檢維修施工作業管理的時效性、 規范性及可操作性方面的工作， 經過一年的實踐運行， 新的安全管理機制已逐漸形成， 其優勢逐步呈現， 截至目前已取得明顯成效?，F就現場檢維修施工作業管理方面采取的安全措施做以下論述。
1 明確施工中安全管理責任
公司現場檢維修安全管理方面存在的主要問題是安全管理責任不明確。為切實落實安全責任， 充分體現 “管生產必須管安全” 、 “誰主管誰負責” 的原則， 確保現場檢維修管理的時效性、 規范性及可操作性， 公司按照中油集團公司 《關于進一步加強安全生產工作的決定》 及股份公司的相關制度要求， 重新修訂完善了 《克石化公司安全生產責任制》 、 《克石化公司進入有限空間安全管理規定》 、 《克石化公司工業用火安全管理規定》 和 《克石化公司檢維修施工作業風險管理規定》 。
上述四項制度和以往做法最大的不同就是， 著重突出了 “誰主管誰負責” 的原則。在修訂后的進入有限空間作業安全管理規定、 工業用火安全管理規定和檢維修施工作業風險管理規定中， 改變了以往作業票由基層單位安全人員一手操辦、 作業票上僅有安全人員簽字審核的模式， 轉變為各類作業票由基層單位項目負責人申請辦理， 同時， 按作業等級增加了主管生產、 設備、 技術部門人員審核簽字的程序。由此， 將原來的現場檢維修作業的安全管理工作單純依靠各級安全管理人員來負責， 改變為誰負責項目誰來負責安全， 只要現場檢維修作業中涉及到的工藝流程、 生產運行、 施工方案等， 必須由主管專業部門對其安全負責把關， 通過增加專業審核， 加強了監督管理， 降低了現場施工作業的風險。四項新制度的執行， 為克石化分公司現場檢維修作業安全打下了良好的基礎。
2 積極探索切實有效的施工作業監督運行模式
一直以來公司現場檢維修作業票的部門審核確認主要由質量安全環保處安全現場科負責， 并且直接負責工業用火作業、 進入有限空間作業的可燃氣體、 有毒有害氣體檢測工作。安全現場科定員只有3-4人， 每天忙于現場氣體檢測、 開票， 沒有更多精力用于作業及生產過程的安全監督工作。2005年4月， 公司為進一步加強現場檢維修安全監督， 切實落實施工管理責任， 防止事故發生， 對安全監督管理機構進行了加強， 將安全現場科更名為安全監督中心，直屬公司質量安全環保處， 定員增為9人， 并重新修訂了安全監督中心的工作職責， 目的是讓安全監督人員從瑣碎的事務中逐漸解脫出來轉型為咨詢和監督人員， 這也是公司積極探索切實有效的施工作業監督運行模式的再次深化。
同時， 安全監督中心的成立， 意味著公司的安全管理理念正在發生重大轉變。以往各級安全管理人員在具體工作中， 既是執行者又是監督者， 既是運動員又是裁判員。而通過建立安全監督機構， 使安全監督人員真正成為裁判員， 大家有精力和時間對各生產裝置的工藝流程、 安全技術知識等進行系統學習和熟悉， 提高監督管理的水平， 加強對各類檢維修施工作業工作的各項技術統計分析能力， 保證現場檢維修施工作業監督工作的組織落實， 使各負其責、各司其職， 合分有度、 互相約束的管理監督運行模式基本形成。
3 啟動檢維修施工作業監督運行模式
隨著安全監督中心的成立， 新的檢維修施工作業監督運行模式已正式啟動。首先， 增強了日常臨時檢維修作業的計劃性， 改變了以往施工作業的隨意性， 針對日常檢維修施工作業建立了周計劃制度，要求各基層單位在每周五前填寫下周的 《日常檢維修施工作業計劃申請票》 ， 并要求基層單位按照公布的計劃表時間進行施工， 這樣不僅減少了基層單位進行各類作業的隨意性， 還增加了基層單位分析風險、 降低風險的主動性。
第二， 安全監督中心對每周的用火作業等各類作業票進行統計和技術分析， 并在公司內部網上進行公布， 使公司各級領導和員工對公司整體狀況以及本車間安全狀況有動態和量化的認識， 并對進一步采取有效防范措施提供了可靠依據。
第三， 工業用火作業、 進入有限空間作業的有毒有害氣體檢測工作將逐漸移交到化驗室， 增加了安全監督人員對有毒有害氣體檢測的驗證程序， 規范了氣體檢測的管理辦法， 使氣體檢測具有了代表性、全面性和有效性。
第四， 加強了現場檢維修施工作業文檔的集中規范管理。公司為基層單位配備統一的文件夾， 要求檢維修施工作業的現場監火人或監護人持有， 文件夾中必須放置檢維修施工作業票證、 風險識別控制措施以及施工人員的安全教育問卷等文檔。這樣使現場監護人的工作職責更加清晰明確， 同時又為現場監督人員提供了統一的檢查標準和有效的檢查途徑。
第五， 加強了對施工作業的過程監督， 加大了對檢維修施工作業中的違章處罰力度。安全部門定期在各類生產會議和公司內部網上對檢維修施工作業中的 “三違” 行為公布曝光和進行處罰， 不僅使當事人受到教育， 還對其他人員起到警示 作用。
4 強化對日常檢維修相關人員的安全教育
為強化煉化檢維修作業過程的安全管理， 進一步提高各級人員的安全素質， 公司組織所有基層單位檢維修項目負責人以及監護人安全學習和上崗考試。另外， 對相關方日常相對固定的檢維修施工作業人員進行強化學習和考試， 所有人員考試合格后實行持證上崗， 未通過考試的不允許參與檢維修作業活動。通過強化教育和培訓， 進一步提高參檢人員的安全意識和技術素質， 為安全檢修奠定基礎。
另外， 安全監督中心運行半年以來， 著重加強了對現場檢維修施工作業的風險管理。通過強化事前控制、 過程監督和應急控制， 使施工現場安全狀況得到切實改善?？耸止驹诳偨Y多年實踐基礎上對檢維修作業項目風險管理進行了融合和創新， 使之更具有規范性和可操作性， 更符合基層生產的特點。公司將煉化過程中檢維修作業類別歸并為五類， 并對每一類檢維修作業細化了風險管理程序， 明確了生產單位、 施工單位、 監理單位、 各專業處室和公司領導的工作內容和安全責任。在風險識別過程中， 將以往主要由安全人員負責， 變為由基層項目負責人主管、 各技術人員、 安全人員、 施工方共同參與的方式， 增加了風險識別的準確性和全面性。為切實吸取事故教訓，防止在搶修中發生事故， 特別是在第五類 “突發異常情況時需要搶修施工作業項目” 風險管理程序中， 明確要求搶修作業前， 由車間領導 （節假日、 雙休日、 夜間由車間值班干部） 組織填寫 《搶修項目 （過程）作業計劃書》 ， 并經四個生產處室領導和公司主管領導現場審批后， 再辦理相關作業票證， 方可組織搶修施工作業。突出了越是緊急任務越是要按程序執行的原則， 從而確?，F場檢維修施工作業的本質安全。
5 結 語
完善的安全制度、 明確的監督機制， 無疑將會對公司今后的安全生產奠定堅實的基礎。但是，也應該清醒地認識到再好的制度和機制， 也要靠具體的人員來落實。因此， 不斷提高各級人員的安全意識、 安全素質以及安全責任心， 就能更加發揮制度和機制的作用， 這也是公司需要長期開展的一項重要安全工作。公司已經建立了有效的加強現場檢維修施工作業的安全管理模式， 我們相信， 通過安全管理模式的有效運行， 一定會確保企業實現長周期安全生產。
第4篇 大唐發電企業安全風險控制評估工作管理辦法實施細則
第一章 總 則
第一條 為進一步規范發電企業安全風險控制評估工作流程和評估質量,依據《中國大唐集團公司發電企業安全風險控制評估工作管理辦法》,制定本細則。
第二條 集團公司負責培訓外審和企業主要內審專家,參與和督導企業第一次風險控制評估工作;分、子公司生產領導和職能部門負責風險控制評估內審把關和外審組織工作;基層企業應組織相關人員學習和把握風險控制評估標準要求,組織做好內審工作。
第三條 堅持三年一個周期的安全風險控制評估工作。第一年在集團公司的督導下完成企業內審、專家外審,第二年在分、子公司的監督下完成整改,第三年由分、子公司指派專家組巡視持續改進。
第四條 未開展安全生產標準化達標的企業,應隨安全風險控制評估外審工作同步開展。特許經營項目部應視同發電企業的一個部門(車間),并按要求同步開展內審工作。
第五條 安全風險控制評估結果應反映每個要素及對應流程節點的管控效果和本質安全型企業體系總體運行情況。
第六條 企業安全風險控制評估工作應納入企業年度“兩措”計劃,確保費用落實。
第七條 安全風險控制評估工作納入集團公司創一流管理指標,分、子公司應監督問題的整改,實行閉環管理。集團公司對企業外審工作進行全程跟蹤,對于企業評審過程中存在弄虛作假行為的進行考核,對造成生產安全事故發生的從重處理。
第八條 本細則適用于集團公司各上市公司、分公司、省發電公司以及基層發電企業。
第二章 管控效果評估
第九條 存在違反法律法規、違反《防止電力生產事故的二十五項重點要求》、違反強制性標準、嚴重危及人身安全和設備安全的問題,屬于重點問題。
第十條 體系運行效果評估
(一)要素運行效果評估
每個要素的目標、指標完成情況與流程節點管控情況應一并進行查評,各要素運行效果判定標準如下:
1.要素的目標和指標均沒有完成或存在重點問題或風險度大于50%,該要素為失控狀態。
2.目標完成、指標部分完成、不存在重點問題且風險度小于50%,該要素為存在偏差狀態。
3.無問題的要素為受控狀態。
(二)單元和本質安全型企業體系總體運行效果評估
1.同時滿足以下條件,判定單元和本質安全型企業體系總體運行異常。
(1)存在重點問題數超過查評項目的6%。
(2)失控要素數超過查評要素數的12%。
(3)風險度是否大于15%。
2.一年內發生生產安全責任事故,判定為體系總體運行異常。
第三章 內審組織與管理
第十一條 內審工作的組織
(一)企業應建立內審領導組和工作組。領導組由安全第一責任人擔任組長,分管生產副職擔任副組長,工作組由總工程師或生產副職擔任組長。
(二)安監部牽頭組織管理和環境單元內審,設備部牽頭組織設備單元內審,發電部牽頭組織人員單元內審,人資部、總經部等其他部門按責任分工負責相關要素內審。安監部負責內審的歸口管理。
(三)工作組下設內審小組。其中,管理、人員和環境單元按要素組成內審小組;設備單元按要素和專業分出小組,每小組至少2名專業骨干。
(四)每個評審要素(節點或檢查項)應結合企業機構設置、職責分工設置a、b角。
(五)內審組織機構和職責分工每年以正式文件形式發布。
第十二條 內審培訓
(一)企業應在內審工作開始前一個月,組織開展內審人員培訓。
(二)內審人員培訓應包括:集團公司《本質安全型發電企業管理體系規范》、《本質安全型發電企業安全風險要素管控重點要求》,《發電企業安全風險控制指導手冊》(以下簡稱《指導手冊》)、《發電企業安全風險控制評估工作管理辦法》以及本細則對于評估工作的要求。
(三)培訓教師應由經過培訓的人員或評審專家擔任,采用集中培訓和專題培訓等方式開展培訓。
(四)培訓結束后經考試合格方可擔任內審員。
第十三條 內審流程
(一)每年第四季度企業應制定下年度內審計劃,確定評估項目,評估內審時間至少一個月,但不超過三個月。
(二)召開啟動會,會議由企業黨委書記主持,安全第一責任人動員,生產副職總體安排,安全生產相關部門負責人、內審員和相關管理人員參加。
(三)內審員開展評估工作,將發現的問題進行分類,填入內審報告的“單元及要素評估明細表”中,依據標準進行評分,并提出整改建議。
(四)內審員將“單元及要素評估明細表”、整改建議上報要素所屬單元的單元組長。
(五)單元組長匯總本單元各要素存在的問題,核查重點問題和整改建議,編制本單元內審報告,按時向工作組組長提交。
(六)工作組組長組織編制綜合報告。綜合報告應明確專人校核、勘誤,領導小組副組長審核,領導小組組長審批。
(七)召開總結會,分、子公司職能部門負責人參加,其他要求同啟動會。
(八)總結會結束后20個工作日內,生產副職牽頭組織相關部門和人員分析存在問題,制定整改計劃,以正式文件發布并上報分、子公司。
第十四條 內審管理要求
(一)企業應開展而未開展的項目為扣分項,不得列為不參評項。
(二)內審無問題的檢查項要寫出管控效果評估;扣分項必須有實際存在的問題,要依據《指導手冊》中的標準進行扣分,不得人為提升或壓低分值。
(三)內審期間,工作組組長至少每周組織召開一次內審工作協調會,安全第一責任人每月至少參加一次,掌握內審工作進度、存在問題,協調解決相關事項。
(四)分、子公司要安排專人(或專家)對所屬企業內審工作進行現場監督和指導。
第四章 外審組織與管理
第十五條 外審工作由分、子公司負責組織
(一)按照分、子公司年度外審計劃,每年一季度,進行外審的企業與有資質的技術服務單位簽訂外審合同,內容應包括:
1.外審的范圍和企業類型。
2.外審專家組長,外審專家和專業分工。
3.外審時間和日程安排。
(二)根據外審企業總容量、機組數量、設備系統復雜程度,火電企業外審時間一般為7-10個工作日,專家組成員一般不超過22人;風電和水電企業外審時間一般為7個工作日,專家組成員一般不超過13人。人員配備標準如下:
1.火電企業:組長1名、單元組長4名,設備專業組按專業配置(汽機、鍋爐、電氣一次、電氣二次、熱工、燃料、化學、環境至少1名)。
2.水電企業:組長1名、單元組長4名,設備專業組按專業配置(水輪機專業1名、電氣一次1名、電氣二次1名、自動控制1名、水工建筑1名)。
3.風電企業:組長1名、單元組長4名,設備專業組按專業配置(風機專業1名、電氣一次1名、電氣二次(含直流、通訊)1名、調度自動化1名)。
(三)外審專家組組成
1.專家組長應具有總工及以上崗位履歷,專家應與被外審企業無直接利益關系。
2.專家組由專職專家和在職專家組成,原則上比例各占一半。企業分管生產副職、總工程師和發電部、設備部、安監部主任作為外審在職專家,其他由分、子公司推薦的在職人員,可參加學習評審。
3.專家年齡應嚴格限制在70周歲以內,并身體健康(需提供外審年度的體檢證明或由外審機構統一組織體檢)。
第十六條 外審準備工作
(一)分、子公司提前一周將接受外審企業的內審報告提交外審專家組。
(二)外審專家組長外審前,應對外審方案進行策劃,方案應包括評審企業的狀況、評審范圍(確定不參評項)、評審時間、評審過程控制等內容,并經外審企業的上級公司批準。
(三)外審組長召開專家內部會議,明確外審計劃、分配外審任務,組織外審專家學習有關文件(標準、手冊、程序、相關文件)和集團公司年度重點工作、事故通報等。
(四)接受外審的企業根據外審方案和專家行程安排做好迎檢工作,并提供相關記錄、資料和規章制度。
(五)接受外審的企業按專業一對一安排配合人員,確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續性。
第十七條 外審流程
(一)外審啟動會,由分、子公司職能部門負責人主持、分管生產副職及相關專業人員參加;企業內審工作組組長匯報內審情況,安全第一責任人及有關領導、企業安全生產相關部門負責人、內審員和相關專業人員參加。
(二)專家通過問詢、文件查閱、現場取證、檢驗檢測等方法開展工作,做好檢查記錄,并將匯總編制完成的檢查表和重點問題及整改建議上報單元組長。
(三)單元組長對本單元存在的問題進行確認,對要素、節點存在的偏差和不符合項進行分析,列出重點問題和對策措施建議,按時向專家組長提交本單元外審報告。
(四)專家組長組織召開專家組內部會議,綜合分析評審結果,協調專業間共性問題,判別問題歸屬要素,對照標準確認外審不符合項以及重點問題。
(五)專家組長編制總報告,對企業安全風險控制體系運行情況進行分析,評判體系運行情況和存在的偏差及應關注的不符合項,提出保證體系正常運行應采取的措施建議。
(六)召開總結會,外審專家組單元組長、專家組長通報外審情況,其他要求同啟動會。
(七)外審工作結束3日內,技術服務單位應填寫《安全風險控制評估外審簡報》中相應內容(格式見附件1),經分、子公司完善后上報集團公司安全生產部。
(八)外審報告應由外審專家組長報上級公司直至分、子公司。
(九)分、子公司組織企業對專家的工作態度、業務能力進行評價,作為今后選擇專家的依據。
第十八條 外審管理要求
(一)分、子公司每年11月30日前應確定所屬企業下年度外審計劃,并報集團公司安全生產部,由集團公司安全生產部審批后統一發布。
(二)分、子公司應嚴格執行外審計劃。確因特殊原因需變更計劃,分、子公司應書面說明原因,報請集團公司安全生產部同意后方可另行安排。
(三)外審工作由分、子公司總負責;外審技術服務單位具體負責外審進程和專家管理工作;專家組長對外審報告質量負責,單元組長對本單元報告質量負責。對明顯質量不高的專業外審報告,專家(單元)組長有權責令重新評審。
(四)任何人不得人為劃定得分率。
(五)對于內、外審風險度偏差超過20%,或存在嚴重問題超過100項的發電企業,該企業所在的分、子公司要以書面形式向集團公司進行情況說明。
第十九條 對外審專家的要求
(一)工作要求
1.必須掌握與本專業有關的最新法規、規程、標準和反事故措施等,掌握外審評價方法、評審標準和依據;
2.現場外審前,認真閱讀企業的內審報告,邊審查邊與專業配合人員交流,了解企業專業管理實際情況。
3.堅持原則,實事求是,客觀公正,評審發現的問題應準確、可追溯,提出的整改建議應有針對性、可操作性。
(二)紀律要求
1.嚴格遵守外審時間安排,按時完成外審任務。
2.因私外出必須向專家組長請假。
3.外審結束,如數歸還企業的評審資料。
4.遵守《中國大唐集團公司黨組關于改進工作作風、密切聯系群眾的規定》。
(三)安全要求
1.認真聽取專業聯絡員安全交底,掌握進入現場工作的安全要求。
2.必須在企業配合人員陪同下進入生產現場。
3.進入現場必須穿工作服、戴安全帽等勞動保護用品,自覺遵守企業各項安全管理規定。
第五章 評審報告及問題管理
第二十條 企業內、外審報告編寫均應按照“四個凡事”要求,落實領導、技術、現場管理和監督責任,做到檢查項目與對應的標準一致、實際工作管控效果和存在問題及所違反的規定描述清楚、存在問題對應的崗位人員責任準確。
第二十一條 外審報告,按照總報告和管理單元、人員單元、設備單元、環境單元報告(即1+4)進行編寫和發布。企業內審報告編制為一個綜合報告進行發布和上報。內、外審報告格式見附件2、附件3、附件4。
第二十二條 內審報告及問題整改計劃要以文件形式在本企業發布,并上報分、子公司;外審報告及問題整改計劃由分、子公司以文件形式下發至外審企業,并上報集團公司安全生產部。
第二十三條 基層企業要把評估中發現的問題按照風險程度和“四落實”的原則列入“兩措”計劃、檢修、技改和消缺計劃,分、子公司負責監督和考核整改完成情況。
第二十四條 內、外審問題整改計劃完成率在第二年(整改年)要力爭達到100%;由于客觀原因,不能按期完成整改的在第三年必須完成;因不可抗力等特殊原因不能進行整改的,企業應以文件形式提出變更或注銷申請,上報分、子公司批準。
第六章 《指導手冊》修訂
第二十五條 內審結束后,企業應組織內審員提出對《指導手冊》的修改意見,隨內審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總審核后,上報集團公司安全生產部。
第二十六條 外審結束后,外審技術服務單位應組織專家對《指導手冊》提出修改意見,隨外審報告一并上報分、子公司。分、子公司匯總后,上報集團公司安全生產部。
第二十七條 集團公司定期匯總修改意見,組織對《指導手冊》修編,及時下發執行。
第七章 附則
第二十八條 水力、風力發電企業,由分、子公司按照具有完整安全生產管理體系的原則來確定安全風險控制評估的規模(不考慮資產歸屬)。
第二十九條 滿足以下條件的發電企業可按照對應的規范化管理標準進行管理和查評:
(一)50mw以下的水電廠或總裝機容量100mw及以下的流域水力發電企業。
(二)總裝機容量100mw及以下獨立經營風力發電企業(不考慮資產歸屬)。
(三)天然氣、太陽能發電企業的安全風險控制評估工作,待相對應的《指導手冊》編制完成后進行。
第三十條 本細則由集團公司安全生產部負責解釋。
第三十一條 本細則自發布之日起執行。
附件1:安全風險控制評估外審簡報(模板)
附件2:發電企業安全風險控制評估內審報告(模板)
附件3:發電企業安全風險控制評估外審總報告(模板)
附件4:發電企業安全風險控制評估單元外審報告(模板)
第5篇 風險管理高級崗工作職責內容
1.負責信用卡征信審核標準化作業流程管理。
2.負責全行信用卡審批權限管理及審批人員培訓、考核及管理。
3.負責信用卡審批分中心的組建。
4.負責信用卡審批分中心的管理、指導、監督和檢查。
第6篇 如何在職教工作中推行安全風險管理
鐵路的安全問題，不僅關系到鐵路自身的發展，而且事關人民群眾生命財產安全，事關黨和政府的形象和聲譽，事關經濟社會發展的保障能力。鐵路部門從黨和國家工作大局出發，站在讓人民群眾滿意的高度，全面推行安全風險管理，是基于鐵路傳統管理更高層次的安全管理，是鐵路部門在鐵路發展新時期實施的戰略性新舉措。尤其是我們鐵路大修部門幾乎天天要上線作業，更要深刻理解安全風險管理的重要性。作為一名車間職教工作者，如何才能轉變職工安全觀念，把安全風險防范意識灌輸到每一名職工的心里，確保上線作業時人身和行車的安全。我思考了幾點，在這里和大家分享一下：
一、加強安全風險管理培訓工作
加強職工的安全風險管理教育，安全風險管理教育工作是貫徹局、段的方針、目標，實現安全生產，提高職工安全意識和安全素質，防止產生不安全行為，減少人為失誤的重要途徑。進行安全風險管理教育，首先要提高職工安全風險防范意識，認真學習有關安全生產的法律、法規和安全生產基本知識，只有從職工自身做起，主觀認識到安全的重要性，才能真正抓好日常施工生產安全，只要職工思想上重視起來，認識到僅憑經驗和直覺了解生產過程中的安全問題，是很不夠的。而能事先進行安全風險識別判研，掌握事故發生的規律，作出定性和定量的分析和評價，并根據判研結果進行了安全風險過程控制，防止和消除事故的發生，確保安全生產，這都需要職工從思想認識來作保證。只有對職工做好安全風險管理教育，提高職工對安全風險的重視程度，才能真正確保安全。安全風險管理包括對人和物的管理，對事物的管理，如施工生產過程的管理，探索事故發生的規律和預防措施；對人的管理，即對人在生產過程中的行為和心里的了解和掌握。在處理安全管理工作中的各種矛盾時，要始終把解決安全問題放在首位，經常強調安全的重要性。不要出了事故才講安全，不出事故就忘記安全。
其次是普及和增強職工的安全技術知識和崗位安全操作技能，從而保護自己和他人的安全與健康。要充分利用班組安全活動、班前班后會、開展每日一題、每周一課、每月一考的安全活動，安全風險知識競賽獲演講等形式。對現場發現的違章者要進行“三違”幫教教育，而不是一味地“執其一端，抓住一點”的片面做法，變領導的強制管理為職工的自我管理，變領導的監督為職工的安全需要。讓職工從自身做起，主觀認識到安全的重要性，才能真正抓好施工生產安全。
二、抓好班組安全風險管理
車間施工安全穩定與否，與班組安全管理有著直接的關系。班組是企業的細胞、最基層的管理單元，是企業進行思想、技術、文化教育的前沿陣地，是企業一切工作的出發點和落腳點。班組在鐵路企業生產結構中雖然是最小的生產和管理的一層機構，但它是鐵路安全生產的重要環節，是安全風險管理的基礎和重點。車間安全風險管理工作的起點和終點都體現在班組安全管理之中，班組的管理水平和成員的素質直接關系到車間的安全，反映車間的管理水平，決定著整個施工工作的質量、經濟效益。
班組的安全風險管理教育是我們大修生產的重要保證。人力是一切資源中最主要的資源，它是一種力量或能量。安全生產的實踐證明：在安全生產中，最重要、最持久的決定因素是人，是人的安全素質。沒有人的主觀能動性的主導作用，任何先進的、現代化的設備條件，都不能發揮其自身應具的作用。造成事故的因素有：指揮決策的失職與失誤，管理上的疏漏與瀆職，施工方案上的錯誤與違規，施工生產過程中的違章與失誤等，可人的安全意識確起到至關重要的作用。人的安全素質包括人的安全思想素質、技術業務素質、生理因素、心理素質、群體素質，這幾個素質都達標或處于最佳狀態，人的主觀能動作用就能發揮正常，使安全生產處于有序可控狀態。而安全大修是我們各項工作的中心，車間生產效率要想提高，設備潛力得到最終大限度的挖掘，物資消耗達到最低水平，安全生產能夠得到有力的保證，生產任務能夠及時完成，都必須依靠每一個勞動者的努力，通過班組的活動來實現。班組的安全風險管理教育工作扎實了，車間的安全生產就有了保證。
三、加強班組長安全風險管理培訓
班組安全風險教育是車間安全風險管理的基礎。安全風險管理工作的具體化表現在班組長抓好班組管理，而班組教育的核心在于抓好班組安全風險管理，班組的其他方面的管理都是為安全風險管理服務的，因此，抓好班組安全風險管理是保證車間生產安全的一項十分重要的基礎工作。班組長在作好班組安全風險管理工作中，應注重以人為中心的管理。勞動紀律、作業紀律、作業標準、規章制度都要靠人自覺地遵守和執行；在進行一項工作中或作業過程中的自控、互控、他控、聯控要靠人去完成，通過自身檢查和互相監督，實現規定目標和標準，這就要依靠控制手段。班組來自一線遠離站、段所在地，獨立承擔繁重的生產任務。為保證安全運輸生產，班組在生產經營活動中，決不能有半點閃失和發生失控現象，否則班缺乏戰斗力，安全基礎就不穩定。因此，必須把班組的安全風險管理作為車間管理中的頭等大事、重中之重來抓。只有班組安全風險教育工作實實在在搞好了，車間安全生產就有了堅實的基礎。
班組生產時搞好安全生產工作的關鍵，班組長全面負責本班組的安全生產，是安全生產法律、法規和規章制度的直接執行者。他們和職工朝夕相處，作用是舉足輕重的，對提高職工素質也是很大影響的。抓好他們的培訓，題號他們的思想和管理素質，等于在安全生產方面，抓住了主要矛盾，隊安全生產將會起到“牽一發而動全身”的效果。
班組長是本班組安全生產第一責任人，對本班組安全生產全面負責。首先，要明確安全生產時各項工作的綜合反映。要合理進行施工生產的組織。包括人員分配、物料擺放、施工程序、施工方法等，科學合理組織施工生產。要身體力行、以身作則，要求別人做到的，自己首先要做到。技術素質要過硬，帶頭專研技術，在職工中樹立良好的形象，讓職工學有榜樣。
以上幾點是我對于在職工教育中推行安全風險管理的基本看法，加強安全風險管理教育是為了提高職工的安全風險防范意識，從而保證安全生產；加強班組安全風險管理使不同的管理產生不同的安全質量。只有不斷改進和完善對職工的激勵和約束機制，建立全新的適應車間實際的安全風險管理方法，才能確立“安全第一”的思想在車間發展中的地位。確保施工生產安全，防止事故發生。
作者：殷海濤
燕山換枕大修車間
2012.5.28
第7篇 海關風險管理科工作職責內容
第8篇 安全風險預控管理辦公室工作職責
1、直接對安委會負責，根據安委會對安全風險預控管理工作的要求，及時制定實施方案和推進措施，并組織檢查落實。
2、負責制定公司安全風險預控管理方針、目標規劃、階段性計劃，及時報批安委會同意后并負責組織實施。
3、負責做好公司安全風險預控管理知識培訓，定期開展安全風險預控管理知識培訓活動，提高公司職工安全風險預控管理水平。
4、負責編制公司安全風險預控管理體系文件，制定安全風險預控管理標準與措施、安全風險管理手冊及相關程序、制度，組織安全風險預控管理體系的定期內審與年度管理評審。
5、負責制定、更新和修改安全風險預控管理工作任務、流程、職責、行為規范、規章制度等，總結、創新安全風險預控管理體系內容，不斷提高安全風險預控管理水平。
6、負責依據集團公司《安全風險預控管理體系考核評分標準》要求，制定公司安全風險預控管理體系考核評分標準，負責對各單位安全風險預控管理工作開展情況進行考核，并進行定期、定性和定量評審，做出評審結論，編制安全評審報告。
7、負責定期提請安委會召開安全風險預控管理例會，研究解決工作安排，做好會議記錄，并及時傳達會議精神。
8、負責編制月度安全風險預控工作簡報，定期發布安全風險預控管理工作信息。
9、承辦安委員會交辦的其它事項和工作。
第9篇 風險欺詐管理工作職責內容
1.負責信用卡現有賬戶風險早期預警管理。
2.負責信用卡組合風險分析和預測。
3.負責信用卡反洗錢管理。
第10篇 風險管理崗崗位工作職責
簡介:風險管理是指如何在項目或者企業一個肯定有風險的環境里把風險可能造成的不良影響減至最低的管理過程。風險管理對現代企業而言十分重要。
風險管理崗位描述(模板一)
崗位職責:
1、編制各項公司法律與合規制度,完善相關制度體系;
2、參與公司重大事項談判,提供專業法律意見,并進行合規審查;
3、協調外部機構,處理公司各項法律糾紛;
4、及時關注行業監管及法律法規的更新,并結合公司情況及時更新制度辦法。
任職要求:
1、3年以上金融、投資領域、知名律所法律相關從業工作經驗;
2、熟悉租賃項目結構,了解金融租賃業務流程及產品模式;
3、具有突出的法律專業能力、溝通談判能力以及良好的邏輯分析能力。風險管理崗位描述(模板二)
崗位職責:
1、落實行業政策的制定;
2、落實信貸政策、制度和操作規程的制定及培訓;
3、落實信貸分析報告(區域、產行業)的研究和信貸授權管理的制定;
4、落實對接外部監管的調研分析,對接上級部門的經營分析;
5、完成部門負責人交辦的其他事宜。
任職要求:
1、全日制本科及以上學歷,經濟、金融、財會、法律等專業;
2、從事銀行工作三年(含)以上,有商業銀行總行或大型分行風險管理工作經驗者優先;
3、熟悉授信業務條線的管理制度及操作流程,熟悉國家金融行業相關法律法規,熟悉產行業發展趨勢;
4、具備良好的文字功底、較強的溝通協調及工作執行能力。風險管理崗位描述(模板三)
崗位職責:
1、參與制定公司業務風險規章制度及風險政策;
2、參與業務規劃、市場調研和風險評審等工作;
3、組織現場檢查、資產風險分類、風險監控等工作。
任職要求:
1、35周歲及以下;
2、經濟、金融等相關專業碩士研究生及以上學歷;
3、具有3年及以上資產管理公司、銀行等金融機構風險管理、業務審查審批等相關工作經驗;
4、熟悉風險管理、企業財務、稅收、法律等專業知識;
5、具有較強的語言表達能力、工作協調與溝通能力、獨立工作與解決問題的能力,具備政策的理解和執行能力、熟練運用辦公自動化設備進行工作的能力。風險管理崗位描述(模板四)
崗位職責:
1、負責研究制定公司風險政策并監督執行;
2、負責行業監管、外部環境政策及同業信息的收集、整理和研究,并形成分析報告;
3、負責開展公司業務數據分析和信息挖掘工作,及時發現業務規律和風險特征,提出合理化建議;
4、負責公司業務風險的跟蹤分析與評估預警,對異常情況及時提出風險預警報告;
5、負責跟蹤公司風險政策的落地執行,評估執行效果并提出合理化改善措施;
6、負責協助相關崗位,深入分析客戶行為習慣和風險特征,為公司風險政策的調整與優化提出建議;
7、負責完成領導交辦的其他工作。
任職要求:
1、35周歲(含)以下,全日制本科及以上學歷,統計、金融等相關專業;
2、具有2年(含)以上相關工作經驗,具有銀行信用卡/信貸業務分析或銀行個人信貸業務審批工作經驗者優先;
3、熟悉金融法律、法規監管政策及業務操作流程,具有較強的風險管理意識;
4、英語或法語流利,具有較強的溝通協調能力和執行力;
5、熟悉國家相關法律法規,財務會計準則或風險管理理論知識;
6、國內重點院校經濟類、金融相關專業碩士研究生以上學歷的優秀亦可優先考慮。風險管理崗位描述(模板五)
崗位職責:
1、負責內控措施的有效推廣、組織落實、跟蹤評價、糾改執行,通過業務流程控制風險,履行相應風險管理職責;
2、負責開展對各營業機構的內部控制和運營業務的非現場監督;
3、負責開展對各營業機構的運營條線業務的輔導、培訓。
任職要求:
1、年齡40周歲(含)以下;
2、全日制本科(含)以上學歷;
3、從事運營工作3年以上,其中一級支行前臺對公業務崗經辦2年以上,擔任機構會計主管或一級分行運營管理部工作1年以上;
4、具備一定的風險甄別意識和總結分析能力,較好的文字和語言表達能力。
第11篇 江浦中學廉政風險防范管理工作方案
江浦中學廉政風險防范管理工作實施方案
根據縣紀委《關于在全縣開展廉政風險防范管理工作的意見》和局黨委《關于關于印發江浦縣2008-2023年懲治和預防腐敗體系工作要點及任務分工的通知》精神，結合本校工作實際，制定本實施方案。
一、指導思想
為進一步加強從源頭上預防腐敗，強化內控機制建設，健全預防腐敗工作長效機制，以愛護干部教師、保護干部教師為出發點和落腳點，通過排查崗位廉政風險、完善廉政風險防范措施、加強崗位權力監督制約，有效遏制和減少腐敗現象的發生，為我校教育優質、和諧發展提供有力的保障。
二、基本目標
堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注意預防”的反腐倡廉工作方針，立足于作風建設、干部隊伍執行力建設、制度建設，建立教育在先、制度制約、監督及時的防范機制，營造風清氣正、心齊勁足、勤政廉潔的良好氛圍。最大限度地降低腐敗風險，減少和預防不廉潔行為的發生，努力建設一支師德高尚、業務精良、人民滿意的高素質干部教師隊伍。
三、實施范圍
(一)涉及的主要廉政風險：思想道德、制度機制、崗位職責三類風險。
(二)對象：學校中層以上干部及其他重點崗位人員，重點是掌握決策權、組織人事權、計劃申報權、財務審批權、物品采購和管理權等的黨員干部教師。
四、組織領導
在局黨委的統一領導下，成立由校領導和科室負責人組成的廉政風險防范管理工作領導小組：
組長：
副組長：
成員：
五、防范管理程序
廉政風險防范管理工作以年度為周期，分為計劃、執行、考核、修正四個環節。
（一）計劃。每年年初根據腐敗行為的變化特點，結合反腐倡廉工作實際，重點查找思想道德、制度機制、崗位職責等廉政風險點，制定、修訂廉政風險防范管理措施，明確目標責任。
（二）執行。針對不同風險，實施計劃階段制定的工作措施，通過前期預防、中期監控和后期處置，防止腐敗行為的發生，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。
（三）考核。在執行過程中和執行之后，按照廉政風險防范管理的要求，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方式，對落實情況進行檢查考核，建立干部廉政檔案。
（四）修正。根據考核結果，糾正存在問題，總結經驗，完善工作措施，修正風險內容，啟動下一個防范周期。
六、防范的主要內容、措施和責任人
(一)思想道德風險
1、主要表現：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，作風漂浮、脫離實際，因循守舊、形式主義，以權謀私、獨斷專行等。
2、防范措施：
（1）建立廉政談話機制。談話分一般風險崗位和重點風險崗位進行：一般風險崗位的工作人員談話由科室負責人進行，科室負責人由分管領導談話；重點風險崗位的工作人員由單位主要負責人談，分管領導和紀檢負責人可參加。廉政談話每年至少進行兩次，對存在苗頭性、傾向性問題的，要及時進行談話。談話情況要進行書面登記以備查。
（2）建立警示教育機制。學校利用班子會議、教工大會經常進行廉潔自律教育，也可組織相關人員到廉政教育基地參觀、參加相關職務犯罪案件庭審旁聽、前往法紀教育基地（監獄）接受警示教育、邀請有關領導和專家上廉政課等形式，對干部教工進行經常性的廉政教育，使干部教師思想上時刻繃緊反腐倡廉這跟弦。
（3）加強人文關懷。充分發揮黨組織、工會、共青團、女職委的作用，從政治、思想、工作、生活上關心、愛護、幫助干部教師，開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，營造良好的廉政文化氛圍。
（4）加強日常工作生活的監督，通過民主生活會、述職述廉、民主評議等方式，提高黨員干部教師的依法從教水平、工作效率和服務質量。
(二)制度機制風險
1、主要表現：未能根據改革發展和黨風廉政建設形勢需要，及時完善和執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施。
2、防范措施：
（1）定期梳理完善各項制度，增強可操作性，實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。
（2）監督各項工作的決策和執行程序，建立綜合監督機制。
(三)崗位職責風險
1、主要表現：不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定，利用職務上的便利謀取私利，收受禮金、禮券、禮品等賄賂；違反民主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權等。
2、防范措施：
（1）建立制度防范機制。對涉及班子成員的重點廉政風險崗位關鍵是要在建立健全民主決策、集體決策、陽光決策等方面下功夫，嚴格執行重要事項議事規則、政務(校務)公開等制度；對涉及中層干部的重點廉政風險崗位，關鍵是要在規范自由裁量權、完善內部管理、相互制約上下功夫。嚴格落實招生、教育收費、財務審批等政策。
（2）全程監督干部選拔任用、教師聘任、調動、績效考核等工作，確保各項工作的公開、公平、公正性。加強對重點崗位工作流程管理的日常監督。
（3）建立輪崗換崗機制。對重要崗位的中層人員5年以上的原則上要進行換崗，對處在重要崗位的一般人員，也要適時進行交流。崗位交流在考慮專業性的同時，要注意重要崗位與一般崗位之間的雙向交流。對廉政風險比較高的工作，領導分工也要及時進行變動。
（4）公示風險崗位及防范措施。學校要對確定的崗位廉政風險點進行匯總，認真填寫《崗位廉政風險點查找匯總表》，并通過上墻、校園網等方式公開，接受師生監督。
第12篇 檢維修施工作業風險評價管理規定
１范圍
為了進一步減少和降低檢維修施工作業過程中的風險，選擇合理、可靠的風險控制和削減措施，保證檢維修施工作業的安全，特制定本規定。
本規定規定了檢維修施工作業過程風險管理的基本程序和有關要求。
本規定適用于公司、吉化股份公司及所屬單位的檢維修施工作業。
２職責
2.1公司安全環保部是公司檢維修施工作業風險評價工作的歸口管理部門，負責對公司的檢維修施工作業過程的風險評價工作進行監督；所屬單位的安全管理部門是本單位檢維修施工作業風險評價工作的歸口管理部門，負責對本單位的檢維修施工作業過程的風險評價工作進行監督和審核。
2.2公司工程管理部負責組織開展全公司新建、改建、擴建項目施工過程的風險評價工作；所屬單位的基建管理部門負責組織開展本單位新建、改建、擴建項目施工過程的風險評價工作。
2.3公司機動部負責組織開展全公司設備檢維修作業過程的風險評價工作；所屬單位的設備管理部門負責組織開展本單位設備檢維修作業過程的風險評價工作。
2.4公司生產部配合公司安全環保部、工程管理部、機動部開展風險評價工作；所屬單位的生產技術部門和生產運行部門配合本單位的安全、基建、設備管理部門開展本單位的風險評價工作。
2.5生產和建設單位（以下稱為業主）在裝置檢維修前要向檢維修施工單位和新建、改建、擴建項目施工單位（以下統稱為相關方）提供必要的工藝和設備運行狀態、作業環境狀況及相關安全技術要求，檢維修和項目主管部門、安全管理部門要對《檢維修施工作業風險評價報告書》的正確性和完善性進行審查。
2.6相關方在施工作業前，按照業主提供的工藝和設備運行狀態、作業環境狀況及相關安全技術等要求，在業主的協助和指導下開展風險評價，并認真填寫《檢維修施工作業風險評價報告書》和《檢維修施工作業風險評價報告表》。
2.7業主和相關方按照雙方職責劃分，將《檢維修施工作業風險評價報告書》和《檢維修施工作業風險評價報告表》提出的風險削減和控制措施落實到施工現場。業主交付檢維修的施工裝置和設備必須具備安全施工狀態，相關方在保證安全施工的同時，要必須保證交回的裝置和設備具備安全開車條件。
2.8業主在施工作業前要向相關方進行詳細的安全技術交底，業主和相關方要互相監督風險削減和控制措施的落實。業主要對相關方施工作業的全過程進行安全監督，對風險削減和控制措施不落實的、違反業主安全規定的，按照業主的有關規定進行處理。
2.9業主自行施工的檢維修作業，由業主組織開展風險評價，填寫《檢維修施工作業風險評價報告書》和《檢維修施工作業風險評價報告表》。
３管理內容及要求
３.１檢維修施工作業風險評價的范圍
３.１.１新建、改建、擴建項目施工；
３.１.２裝置停工大檢修、計劃檢修；
３.１.３裝置日常維修及故障處理；
３.１.４裝置搶修。
３.２新建、改建、擴建項目施工作業過程的風險評價
３.２.１風險評價程序
在編制新建、改建、擴建項目施工方案以前，業主提供必要的工藝和設備運行狀態、作業環境狀況及相關安全技術要求，在業主指導和協助下，相關方必須按以下程序開展風險評價。
a） 確定評價對象
新建、改建、擴建項目施工復雜，同時包含起吊、安裝、搬運、用電、用火、登高等危險作業，并交叉進行或邊生產邊施工。首先根據現場施工作業流程，按作業種類或作業區域劃分評價單元，確定評價對象。
b） 調查危險因素
根據確定的評價對象所包括的具體作業內容及可能涉及的工藝介質、設備、作業環境等，利用調查表法對作業過程中存在的作業人、設備、物料、法規標準、作業環境等方面的危險因素（危險因素分類參見表6）逐一調查和辨識，并按要求填寫附錄ａ中的表１、表２及表３。
c） 進行事故（風險）預測
一個施工作業過程可能發生多種事故，潛在多種風險，如火災、觸電、中毒等。在全面深入調查、辨識危險因素的基礎上，結合同行業歷史事故和本單位歷史事故情況，深入開展事故或風險預想（事故類別參見表8），盡可能把開展本項施工作業過程中可能發生的事故預測到，并按要求填寫附錄ａ中的表３。
d） 進行風險評價
在事故預測的基礎上，按照矩陣法（參見表7），對預測到的每一項風險，從其發生的可能性的大小和后果嚴重程度兩個方面進行評價排序，確定可承受風險和不可承受風險，針對不可承受風險提出風險削減和控制措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表３。（也可選用ｌｅｃ法等風險評價方法）
e） 風險分析
利用事故樹分析法（ｆｔａ）或因果分析法，詳細分析不可承受風險發生的原因，并畫出事故樹圖或魚刺圖，針對原因，提出風險預防和應急處理措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表４。
３.２.２編制風險評價報告書
相關方匯總各評價對象形成的附錄ａ中的表１、表２、表３、表４及其它相關附件和材料，形成新建、改建、擴建項目“檢維修施工作業風險評價報告書”。
３.２.３風險評價報告書的審批
a） 風險評價報告書經相關方現場施工負責人審批，由業主項目現場負責人確認［邊生產邊施工項目，由車間（裝置）主管領導確認］。
b） 按項目的管理權限報業主工程建設管理部門及其他相關部門審查后，報安全部門批準。各部門審查意見填寫在附錄ａ的表５中。
３.２.４風險削減與控制措施的實施
a） 風險評價報告書中提出的風險削減和控制措施必須納入到施工方案中，并以報告書為依據，對參與施工的人員進行安全技術交底。
b） 風險評價報告書是業主工程建設管理部門和相關方對施工現場進行管理和監督檢查的主要依據，報告書中提出的風險削減和控制措施必須按雙方職責劃分，由業主和相關方落實到施工現場。
c） 施工過程中，業主和相關方及時溝通，結合現場施工的實際情況，不斷充實和完善風險削減和控制措施。
d） 風險削減和控制措施必須是預防性的、具體的、有針對性的。如對系統的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監護、合格的檢修工器具、設置警戒區域、明確的職責、各種作業票證等。
３.３停工大檢修和計劃檢修的風險評價
３.３.１風險評價程序
在編制檢修施工方案以前，業主提供必要的工藝和設備運行狀態、作業環境狀況及相關安全技術要求，在業主的指導和協助下，相關方必須按以下程序開展風險評價。
a） 確定評價對象
針對檢修計劃書中確定的檢修項目，以檢修項目為評價對象，逐一按要求開展風險評價。復雜的檢修項目，可進一步劃分為若干個相對獨立的子項目，以子項目為評價對象，進行風險評價。
b） 調查危險因素
根據確定的評價對象所包括的具體施工作業內容及可能涉及的工藝介質、設備、作業環境等，利用調查表法對作業過程中存在的人、機、料、法、環等方面的危險因素（危險因素分類參見表6）逐一調查和辨識，并按要求填寫附錄ａ中的表１、表２、表３。
c） 進行事故（風險）預測
一個施工作業過程可能發生多種事故，潛在多種風險，如火災、觸電、中毒等，在全面調查、辨識危險因素的基礎上，結合同行業歷史事故和本單位歷史事故情況，深入開展事故或風險預想（事故類別參見表8），盡可能把開展本項施工作業過程中可能發生的事故預測到，并按要求填寫附錄ａ中的表３。
d） 進行風險評價
在事故預測的基礎上，按照矩陣法（參見表7），對預測到的每一項風險，從其發生的可能性大小和后果嚴重程度兩個方面進行評價排序，確定可承受風險和不可承受風險，針對不可承受風險提出風險削減和控制措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表３。（也可選用ｌｅｃ法等風險評價方法）
e） 風險分析
利用事故樹分析法（ｆｔａ）或因果分析法，詳細分析不可承受風險發生的原因，畫出事故樹圖或魚刺圖，針對原因，提出風險預防和應急處理措施計劃，并按要求填寫附錄ａ中的表４。
３.３.２編制風險評價報告書
相關方匯總各評價對象所形成的附錄ａ中的表１、表２、表３及其它相關附件和材料，形成停工大檢修或計劃檢修施工“檢維修施工作業的風險評價報告書”。
３.３.３風險評價報告書的審批
a） 風險評價報告書經相關方現場施工負責人審批后，車間（裝置）主管領導確認。
b） 按檢修項目管理權限報請業主設備管理部門審查后，報安全部門批準。各部門審查意見填寫在附錄ａ的表５中。
３.３.４風險削減與控制措施的實施
a） 風險評價報告書中提出的風險削減和控制措施必須納入到檢修施工方案中，并以報告書為依據，對參與檢修施工的人員進行安全技術交底。
b） 風險評價報告書是業主的設備管理部門和相關方對現場進行管理和監督檢查的主要依據，報告書中提出的風險削減和控制措施必須按雙方職責劃分，由業主和相關方落實到檢修施工現場。
c） 施工過程中，業主和相關方及時溝通，結合現場檢修施工的實際情況，不斷充實和完善風險削減和控制措施。
d） 風險削減和控制措施必須是預防性的、具體的、有針對性的。如對系統的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監護、合格的檢修工器具、設置警戒區域、明確的職責、各種作業票證等。
３.４裝置日常維修及故障處理的風險評價
對于裝置在生產過程中日常的維修活動如用火、臨時用電、進有限空間、高空作業、拆修機泵，抽加盲板等必須辦理作業票的具體單一的維修作業，在辦理作業票證前，業主提供必要的工藝和設備運行狀態、作業環境狀況及相關安全技術要求，在業主的指導和協助下，相關方必須按以下程序開展風險評價，提出針對性的風險削減和控制措施，填寫風險評價報告表后，方可辦理作業票證。風險評價程序如下：
３.４.１調查危險因素
根據作業的具體內容及可能涉及的工藝介質、設備、作業環境等，利用危險因素調查表法對作業全過程中存在人、機、料、法、環等方面的危險因素（危險因素分類參見表6），逐一調查和辨識，并按要求填寫表8“檢維修施工作業風險評價報告表”。
３.４.２進行事故（風險）預測
一項作業活動可能發生多種事故，潛在多種風險，如火災、觸電、中毒、灼燙、機械傷害等，在全面調查、辨識危險因素的基礎上，結合同行業歷史事故和本單位事故情況，深入開展事故或風險預想（事故類別參見表9），盡可能把開展本項維修作業過程中可能發生的事故預測到，并按要求填寫表8“檢維修施工作業風險評價報告表”。
３.４.３事故（風險）原因分析
在事故預測的基礎上，分析每一個事故的成因和途徑，并按要求填寫表8“檢維修施工作業風險評價報告表”。
３.４.４風險控制措施
針對事故或風險成因，提出具體的風險削減和控制措施及應急處理措施，并按要求填寫附錄ｂ“檢維修施工作業風險評價報告表”。措施必須是預防性的、具體、有針對性的，如對系統的隔離、管線容器的吹掃置換、易燃易爆及有毒有害氣體濃度合格、配置合格消防氣防器材和勞保器材、人員監護、配置合格檢修工器具、警戒區域。
３.４.５風險評價表的審批
風險評價報告表經相關方現場施工負責人審批，由車間（裝置）主管領導確認后，方可辦理作業票證。
３.４.６風險削減和控制措施的實施
a） 風險評價表是對現場作業人員進行安全技術交底的主要依據，業主和相關方必須以此對參與檢修作業的人員進行安全技術交底。
b） 風險評價表中提出的風險削減和控制措施必須按雙方職責劃分，由業主和相關方落實到作業現場。
c） 作業過程中，業主和相關方及時溝通，結合現場作業的實際情況，不斷充實和完善風險削減和控制措施。
對于裝置在生產過程中日常的如更換墊片、添加助劑、裝卸“三劑”、清洗過濾器、清理油池、管線凍堵處理等不辦理作業票的作業活動，在作業前由作業人員按以上程序開展風險評價，提出風險削減和控制措施，填寫風險評價報告表，經相關方現場施工負責人審批、車間（裝置）主管領導確認后方可作業。
３.５裝置搶修的風險評價
３.５.１對于裝置停工搶修，由于時間緊任務重，業主應保證在搶修施工前，提供必要的工藝和設備運行狀態、作業環境狀況及相關安全技術要求，指導和協助下相關方針對搶修項目和特定的作業環境，以搶修項目為評價對象，逐一按照３.４中程序開展風險評價，提出針對性的風險削減和控制措施，填寫附錄ｂ“檢維修施工作業風險評價報告表”。經相關方現場施工負責人審批后，報業主搶修領導小組確認。并以此作為編制搶修施工方案的主要依據，提出的措施必須落實到施工現場。
３.５.２對于裝置局部搶修，如帶壓堵漏、局部停車泄壓、在線調校閥門等時間緊，危險性大的項目，按照３.４中的程序，業主應保證在搶修施工前，提供必要的工藝和設備運行狀態、作業環境狀態及相關安全技術要求，指導和協助下相關方針對搶修項目和特定的作業環境，以搶修項目為評價對象，現場識別評價，填寫附錄ｂ“檢維修施工作業風險評價報告表”?，F場報搶修領導小組確認，并給參與搶修的各相關方人員進行安全技術交底。提出的措施必須落實在施工現場。
４記錄
４.１檢維修施工作業風險評價報告書
４.２檢維修施工作業風險評價報告表
4.3危險和有害因素分類表
